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07th Feb 2022

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Informe de actividades del Grupo de Trabajo Especializado en la Lucha contra
la Corrupción Transnacional (GTCT) de OLACEFS
1 de enero al 31 de diciembre de 20 20

1. Antecedentes
En cumplimiento a los compromisos previstos en los Términos de Referencia del
Grupo de Trabajo Especializado en la Lucha contra la Corrupción Transnacional
(GTCT) , así como las actividades contempladas en el Plan Operativo Anual 2020;
se presenta el siguie nte informe detallando los principales resultados de la
gestión de la Presidencia de dicho órgano técnico, mismos que han sido
factibles gracias a la activa participación de sus integrantes.
Cabe señalar que en el mes de marzo de 2020, la Organización Mund ial de la
Salud (OMS) realizó la declaratoria de pandemia por la propagación masiva de l
virus SARS -COVID -19; razón por la cual, se concedió a los órganos técnicos de la
OLACEFS mayor flexibilidad en la ejecución y ajustes de actividades. Asimismo,
mediante resolución 05/2020/AGExt de la Asamblea General Extraordinaria de
la OLACEFS, efectuada el 28 de octubre de 202 0, se extendió a un año más el
mandato de los órganos.
Con tales antecedentes, la Presidencia del GTCT realizó un ajuste a su
planificación el 15 de mayo de 202 0, en donde además de modificar las fechas
para efectuar las actividades ; incluyó la ejecución de una auditoría coordinada
a los programas de ayudas socioeconómicas que los países de la región han
implementado en el marco del COVID -19.

2. Actividades ejecutadas en el 2020

2.1. Manual de Buenas Prácticas de Lucha contra la Corrupción
Uno de los primeros productos previstos por el GTCT fue la elaboración de un
manual de buenas prácticas de lucha contra la corrupción con el objeto de
evidenciar el grado de homologación de las prácticas en la OLACEFS, así como
casos emergentes que podrían emularse en el futuro. Para tales efectos, la
Presidencia del GTCT realizó un acercamiento con la Oficina de Naciones

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Uni das contra la Droga y el Deli to (UNODC) a inicios de enero de 2020,
obteniendo asesoría para la estructuración del manual. Asimismo, la Presidencia
instauró una Comisión interna para el diseño de los instrumentos de recolección
de la información y con el apoyo de los integrantes del G TCT se constituyó un
subgrupo para la sistematización de la información conformado por Brasil, Chile ,
Ecuador, El Salvador, Honduras, México y Perú . En el primer trimestre del año, se
implementaron dos cuestionarios, encontrando que la mayoría de las prác ticas
se enmarcaban en la asesoría y emisión de normas de control interno, la
promoción de la integridad, la institucionalización de diversos mecanismos de
participación de ciudadana y el uso de tecnologías. Como iniciativas
emergentes destacó la cooperaci ón interinstitucional y la investigación para el
reconocimiento de enriquecimiento ilícito. Para la validación del manual, se
efectuaron dos socializaciones con los miembros del GTCT, procesos que se
ejecutaron en el segundo y tercer semestre del año. Fina lmente, la actividad
culminó con el aseguramiento de la calidad del documento a través de una
revisión externa, efectuada por la Corte de Cuentas de Italia. De esa forma, se
acordó con los miembros realizar los ajustes finales al documento en tanto a su
traducción y diagramación para el 2021.
2.2. Línea de Investigación Delitos Ambientales y Corrupción –
Consultoría s con la Agencia de Cooperación Alemana para el
Desarrollo – GIZ
A finales de 2019, los miembros del GTCT avalaron la propuesta de la Presidencia
para encaminar estudios en el ámbito de l tráfico ilícito de flora y fauna silvestre,
entendiendo que una gestión inadecuada de tales recursos ambientales
impacta significativamente la mega bio diversidad de la región y presenta
pérdidas económic as para las comunidades y países . Con eso en mente, la
Presidencia obtuvo el apoyo de la Agencia de Cooperación Alemana para el
Desarrollo – GIZ para realizar una consultoría que revele el estado del comercio
ilegal de especies en América Latina y el Carib e, el reconocimiento de
iniciativas internacionales para mitigar dicho delito; y la identificación de las
principales ruta de tráfico y las especies más comercializadas. Los resultados de
los informes técnicos permitieron evidenciar la magnitud de la probl emática , así
como la necesidad de que las EFS intervengan según sus competencias en las
actividades para prevenir y contrarrestar la comisión del ilícito. Por tal razón, la
Presidencia del GTCT priorizó entre las temáticas a exponer durante el ciclo de
web inarios organizados por la Secretaría Ejecutiva de la OLACEFS, la exposición
de resultados de esta consultoría invitando a representantes de UNODC y de la
Unión Internacional para la Conservación (UICN). El webinario se organizó el 19
de agosto de 2020, ob tenido una participación de 500 asistentes. Debida a la

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demanda de información, la Presidencia del GTCT, realizó una publicación el
portal web de OLACEFS respondiendo a las consultas realizadas en el webinario.
Finalmente, en aras de difundir de forma estr atégica el rol que las EFS pueden
tener en la prevención del tráfico de especies, junto con GIZ se acordó en la
elaboración de un nuevo documento que sistematice los resultados de la
consultoría.

2.3. Guía de Intercambio de Información entre EFS
Una de las iniciativas motivantes a la constitución del Grupo fue de la
generación de esquema de asistencia mutua para que las Entidades
Fiscalizadoras Superiores de la región puedan compartir información clave para
la lucha contra la corrupción. Para cum plir dicho objetivo la Presidencia del
GTCT implementó una Comisión interna abocada a la elaboración de una guía
técnica que esclarezca los pasos necesarios para el intercambio de
información. De tal forma, en el primer trimestre del año, se corrieron dos
cuestionarios con los miembros del GTCT; lo cual permitió elabor ar una
propuesta de fuentes de información que son viables de intercambiar . Con ese
relevamiento se identificaron opo rtunidades de compartir información de forma
automática respecto a la data de los informes de auditorías, declaraciones
patrimoniales de bienes y de portales de compras públicas . En el último trimestre
del 2020, se socializó la primera versión de la Guía con los miembros del GTCT.
Asimismo, en la reunión del 14 de diciembre de 20 20, se aprobó la extensión de
la actividad para el siguiente año en aras de incluir una revisión de expertos
técnicos previo al envío del documento a la Comisión de Asesoría Jurídica.
2.4. Software para el Intercambio de Información
En aras de implementar el esquema de intercambio de información de forma
ágil y segura, el Grupo de Trabajo también previó la investigación e
identificación del modelo informático para compartir la data. De tal manera, la
Presi dencia del GTCT creó una Comisión interna para investigar diversos
protocolos y definir las condiciones necesarias para que tecnológicamente sea
posible el intercambio de información . A la par, la Presidencia del GTCT mantuvo
reuniones con la Comisión Técn ica de Tecnologías de la Información de la
OLACEFS y con representantes del Institutito Nórdico de Soluciones
Interoperables (NIIS) para evaluar las funcionalidades de la plataforma X -road
como herramienta que propicie el intercambios de datos entre EFS.

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2.5. Plan de Fortalecimiento de Capacidades
2.5.1. Certificación Internacional en materia de lucha contra la corrupción
Como parte del fortalecimiento de capacidades de los miembros del GTCT y de
la comunidad OLACEFS, se propuso la creación de una certificación
internacional enfocada en la lucha contra la corrupción desde las
competencias y estrategias que han desarrollado las EFS en los últimos años . Por
tal razón durante el 2020, la Presidencia del GTCT avanzó con el diseño de la
certificación, a través de la creación de un Comité al interior de la institución y
la consulta a varios expertos internacionales, así como una investigación
documental de artículos que evidencien qué pueden o deben hacer las EFS
para prevenir, detectar y combatir la corrupción. Dicho lo anterior, en el marco
de la continuación de la pandemia por el virus SARS -COVID -19 hasta finales del
año, se optó por implementar la certificación en el año 2021.
2.5.2. Cursos Virtuale s
Además de la creación de una certificación, la Presidencia consideró necesaria
la promoción de cuatro ciclos de capacitaciones hasta 2021 para uniformizar
conceptos clave en la lucha contra la corrupción, identificar instrumentos
normativos comunes, recono cer buenas prácticas tanto dentro como fuera de
la comunidad internacional de fiscalización superior y finalmente, en miras a
generar destrezas. De tal forma, en el primer semestre del año, la Presidencia
del GTCT realizó un mapeo exhaustivo para definir l a oferta de capacitaciones
así como el acercamiento con partes interesadas externas para obtener ya sea
el acceso a cursos existentes o los materiales para ser adaptados al contexto
específico de la región. Con tales antecedentes, el primer ciclo incluyó tres
cursos virtuales de corta duración (60 a 90 minutos) de la plataforma de
aprendizaje virtual de la UNODC . La ejecución de los cursos fue en septiembre
y octubre del 2020 ; aprobando tales capacitaciones un total de 90 funcionarias
y 46 funcionarios per tenecientes a las EFS de Argentina, Chile, Colombia,
Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Paraguay,
Perú, Puerto Rico, República Dominicana, Uruguay y Venezuela. Por otro lado,
en el mes de noviembre se lanzó en el marco del segund o ciclo, un curso
dictado por la EFS de Ecuador con materiales de la Iniciativa de Desarrollo de
la INTOSAI (IDI), sobre el uso de la ISSAI 130 como herramienta de prevención de
la corrupción. 27 servidoras y servidores de la región aprobaron dicha activid ad.

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2.5.3. Pasantías y Visitas Técnicas
Como complemento a las demás actividades previstas en el marco del
fortalecimiento de capacidades, la Presidencia realizó una propuesta para
ejecutar pasantías y visitas técnicas en el futuro, concentrándose en las
ciudades que alberguen la mayor cantidad de instituciones anticorrupción en
el continente americano. La propuesta fue remitida a finales de octubre y contó
con la validación de los miembros del GTCT para ser encaminada en el 2021.
2.6. Au ditoría Coordinada
A finales del primer semestre de 2020, la Presidencia propuso la ejecución de
una auditoría coordinada a los programas de ayudas socioeconómicas que los
gobiernos de la región habían implementado en el marco del COVID -19.
Obteniendo el respaldo de la Agencia de Cooperación Alemana para el
Desarrollo – GIZ, se lanzó la iniciativa formalmente a inicios de octubre de 2020.
De esa forma, las EFS de Argentina, Brasil, Ecuador (coordinador), El Salvador,
Guatemala, Honduras, Panamá, Paraguay, República Dominicana y Uruguay
manifestaron su compromiso con la auditoría coordinada.
3. Diseminación de actividades
En aras de maximizar la difusión de las actividades de los órganos técnicos, la
Presidencia de la OLACEFS consiguió la asesoría de dos co nsultoras para definir
estrategias comunicacionales que respondan a las necesidades de cada
Comisión, Comité o Grupo de Trabajo. Considerando que el GTCT hasta el 1 de
julio de 2020, contaba con un año de funcionamiento, los objetivos se enfocaron
en sensi bilizar al interno de la OLACEFS la importancia y valor agregado de la
lucha contra la corrupción, y exponer a la comunidad internacional los
productos resultantes de la cooperación en el GTCT. En ese marco, el portal de
la OLACEFS y sus redes sociales dev inieron como los canales más importantes
para la diseminación de la información, publicándose los siguientes artículos:
• Resultados de Primer año de Gestión del Grupo de Trabajo sobre
Corrupción Transnacional, colgado el 1 de julio de 2020.
• Declaración de San Salvador: acuerdo que contribuirá a la lucha contra
La corrupción en la región, colgado el 17 de julio de 2020.
• Invitación a conversar sobre el tráfico de flora y fauna en la séptima
sesión de los #WebinariosOLACEFS, colgado el 17 de ag osto de 2020.

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• En la séptima sesión de los #WebinariosOLACEFS se discutió acerca del
rol de las EFS en el tráfico ilícito de flora y fauna silvestre, colgado el 21 de
agosto de 2020.
• El GTCT pone a disposición de la comunidad las preguntas y respuestas
del webinario sobre tráfico de flora y fauna, colgado el 27 de agosto de
2020.
Por otro lado, se realizaron dos webinarios, el primero expuesto en la sección de
la línea de investigación sobre delitos ambientales y corrupción de este
documento; y el segundo respecto a la identificación de mecanismos de
asistencia mutua entre EFS, org anizado en el Dia Internacional de Lucha contra
la Corrupción Transnacional, el 9 de diciembre de 2020. Participaron en el último
evento representantes de UNODC, OCDE y GIZ. Finalmente, dos eventos fueron
cruciales para evidenciar el trabajo del GTCT ante la comunidad internacional,
la primera sesión de reuniones para la preparación de la Asamblea de Naciones
Unidas que abordará la lucha contra la corrupción; y la 9na. Conferencia de la
EUROSAI y OLACEFS, donde se discutieron herramientas para fomentar la
integridad.
4. Conclusión
Con esfuerzo y un alto grado de compromiso, la Presidencia del GTCT y sus
miembros avanzaron en la elaboración de instrumentos y publicaciones; así
como en el desarrollo de destrezas para entender y combatir efectivamente la
corr upción desde una perspectiva internacional. Si bien la pandemia global
presentó retos significativos para toda la comunidad OLACEFS, la misma no
impidió continuar con las actividades programadas, demostrando la resiliencia
de las EFS de la región; más aún para luchar contra un fenómeno que dificulta
la misión de velar efectivamente por la correcta ejecución de los recursos
públicos.

Ab. Valentina Zárate Montalvo
Contralor a General del Estado del Ecuador (S)
Presidencia del Grupo de Trabajo Especializado en la Lucha contra la
Corrupción Transnacional

Nota: El texto extraído es sólo una aproximación del contenido del documento, puede contener caracteres especiales no legibles.

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