POA-2019-CTPBG.pdf

Manual o Guía

13th Oct 2021

1
Secretaría Ejecutiva

PLAN OPERATIVO ANUAL – POA

I. INFORMACIÓN GENERAL
Órgano CTPBG
Presidencia Auditoría General de la Nación de Argentina
Año 2019

Presupuesto
(US$)
EFS OLACEFS Otros Total
92.300 30.475 236.857 359.632

2
Secretaría Ejecutiva
II. ALINEACIÓN DE ACTIVIDADES CON EL PLAN ESTRATÉGICO 2017 – 2022

Plan Estratégico Plan Operativo
Estrategia Proyecto Actividad Impacto Esperado
4.2 Promover estrategia de
revisión de EFS
Promover prácticas que
favorezcan la
transparencia y
rendición de cuentas de
las EFS
Fortalecimiento del
control interno de las
EFS y sus órganos
fiscalizados
Las EFS miembros de la
OLACEFS fortalecen su control
interno.
4.2 Promover estrategia de
revisión de EFS
Promover prácticas que
favorezcan la
transparencia y
rendición de cuentas de
las EFS
Fortalecimiento de la
Comunicación Interna
en las EFS de OLACEFS
Las EFS miembros de la
OLACEFS mejoran su
rendición de cuentas interna
a partir de fo rtalecer la
comunicación al interior de
sus organizaciones
4.2 Promover estrategia de
revisión de EFS
Promover prácticas que
favorezcan la
transparencia y
rendición de cuentas de
las EFS
Implementación
regional del Modelo de
Integridad de la INTOSAI
(IntoSAINT y SAINT ).
Las instituciones del sector
público de la región fortalecen
sus capacidades respecto a la
gestión de la integridad
institucional, al mismo tiempo
que contribuyen a la buena
gobernanza por medio de
mecanismos de integridad .
4.2 Promoción de buenas
prácticas y herramientas
para el mejoramiento del
desempeño de las EFS
Promover prácticas que
favorezcan la
transparencia y la
rendición de cuentas de
las EFS
Promoción de buenas
prácticas para la
presentación de
información a través de
los portales
institucionales de las
EFS.
Las EFS aumentan la calidad
de la información sobre la
gestión institucional que
ponen a disposición de los
ciudadanos y partes
interesadas a través de sus
portales institucionales.
4.2 Promover estrategia de
revisión de EFS.
Promover prácticas que
favorezcan la
transparencia y
rendición de cuentas de
las EFS.
Desarrollo de proyectos
pilotos para incrementar
el IDIGI -EFS, con miras a
la medición de 2019.
Las EFS fortalecen sus
capacidades en materia de
buen go bierno y transparencia
en la gestión a partir de la
aplicación de manuales y guías
sobre lineamientos y buenas
prácticas en materia de
rendición de cuentas.

3
Secretaría Ejecutiva
Plan Estratégico Plan Operativo
Estrategia Proyecto Actividad Impacto Esperado
4.4. Promover los ODS a
nivel regional
Promover/Desarrollar
análisis comparativos a
nivel regional basados
en los resultados de la
fiscalización a los
programas y proyectos
que inciden o
contribuyen a los ODS.
Identificación y análisis
del proceso de
implementación y
fiscalización de los ODS
Las EFS, a partir de
comparaciones con la región,
identifica n el grado de
implementación de sus ODS.
4.4. Promover los ODS a
nivel regional
Promover/Desarrollar
análisis comparativos a
nivel regional basados
en los resultados de la
fiscalización a los
programas y proyectos
que inciden o
contribuyen a los ODS.
Con strucción de marco
de resultados para la
fiscalización y
promoción de la buena
gobernanza de los ODS.
Las EFS, a partir de
comparaciones con la región,
identifican el grado de
implementación de sus ODS.
4.2 Promover estrategia de
revisión de EFS
Promover prácticas que
favorezcan la
transparencia y
rendición de cuentas de
las EFS a través del
intercambio de
experiencias
Concurso Regional
sobre Buena
Gobernanza

Los funcionarios de las EFS de
la región fortalecen el qué
hacer de las Entidades a partir
de pr ofundizar en temas de
actualidad.

4
Secretaría Ejecutiva
III. ASIGNACIÓN DE RECURSOS

Actividad
Presupuesto (US$)
EFS 1 OLACEFS Otros Total
4.1 Fortalecimiento del control interno de las EFS
y sus órganos fiscalizados. Aplicación de la
herramienta ICI en las EFS que participen y en los
órganos fiscalizados que cada EFS participante
seleccione por medio de muestra
15 .000 0 0 15 .000
4.2. Fortalecimiento de la Comunicación Interna
en las EFS de OLACEFS 8.880 0 0 8.800
4.3 Implementación regional del Modelo de
Integridad de la INTOSAI (IntoSAINT y SAINT). 3.200 0 0 15 .200
1. Talleres de Autoevaluación de la Integridad
(IntoSAINT o SAINT). 2 12.000 0
2. Publicación de integridad. 0 0
3. Asesoría sobre la infraestructura de
integridad. 0 0
4.4. Promoción de buenas prácticas para la
presentación de información través de los
portales institucionales de las EFS. 14.080 12.475 6.475 3 33.030
4.5. Desarrollo de piloto “Mejorando el acceso a la
información y el uso de los productos de
fiscalización gubernamental en América Latina y el
Caribe” OLACEFS -BID
19.600 0 85.716 4 105.316 5
4.6. Construcción de Herramientas para fomentar
el uso de productos de fiscalización. 22.000 0 52.450 74.450 6
4.7. Elaboración de un estudio sobre las
tendencias regionales del proceso de
implementación y fiscalización de los ODS. 0 750 7 3.000 8 3.750
4.8. Elaboración de documento Marco de
resultados para la fiscalización y promoción de la
buena gobernanza de los ODS 7.040 750 3.500 9 11.290
4.9 Concurso Regional sobre Buena Gobernanza 2.500 4.500 7.000
1 Estimación con base en US$40 la hora hombre. 2 Para cubrir los costos de vuelo, hospedaje y alimentación de los moderadores de los Talleres de Autoevaluación de la Integridad . 3 Aporte de contrapartida AC -Colombia 4 Corresponde a los aportes de Cooperación Internacional por la co -financiación del BID y la contrapartida de AC -Colombia 5 Corresponde a los valores presupuestados a ejecutar en 2019comprometidos por el BID en Carta de 6 Recursos a solicitar al BID por 43.850. Recursos aportados por AC -Colombia como contrapartida: $8.600 7 Corresponde a los costos estimados para el diseño, ilustración, diagramación e impresión digital 8 Aporte de contrapartida AC -Colombia 9 Aporte de contrapartida AC -Colombia

5
Secretaría Ejecutiva
Actividad
Presupuesto (US$)
EFS 1 OLACEFS Otros Total
Total 92.300 30.475 236.857 359.632
*Aportes AC – Colombia

6
Secretaría Ejecutiva
IV . PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES
4.1. Actividad : Fortalecimiento del control interno de las EFS y sus órganos fiscalizados.
Aplicación de la herramienta ICI en las EFS que participen y en los órganos fiscalizados
que cada EFS participante seleccione por medio de muestra

N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino Resultado Esperado
1 Síntesis y resultados del proyecto. Primera
aplicación 10 /01 /2019 31/03/2019
Reseña para
publicar en el portal
y en los boletines de
OLACEFS sobre la
síntesis de los
principales
resultados, retos y
oportunidades del
proyecto en el
fortalecimiento del
Contr ol interno
2 Invitación a las EFS de la región a participar en el
Proyecto Segunda aplicación 05/04/2019 15 /04/201 9
Lista de EFS
interesadas en
participar en el
proyecto
3 Asesoría a las EFS postuladas en el Proyecto sobre
la herramienta ICI 16/04/2019 30/08 /201 9
Minutas de
videoconferencia
con las asesorías
realizadas
4
Envío de cuestionarios a los órganos fiscalizados por
las EFS que aplicarán la herramienta ICI y
confirmación de la participación de dichos órganos
16 /04/2019 30 /04/201 9
Oficio de las EFS
participantes con los
nombres de los
órganos fiscalizados
que participan del
proyecto
5
Aplicación del cuestionario ICI por la EFS y los
órganos seleccionados por las EFS de aplicar la
herramienta
16/04 /201 9 29/11/2019
Informe de
result ados generales
de la aplicación de la
herramienta
6 Síntesis y resultados del proyecto 22 /12/201 9 10 /02/20 20
Reseña para
publicar en el portal
y en los boletines de
OLACEFS sobre la
síntesis de los
principales
resultados, retos y
oportunidades del
proyecto en el
fortalecimiento del
Control interno

7
Secretaría Ejecutiva

4.2. Actividad: Fortalecimiento de la Comunicación Interna en las EFS de OLACEFS –
Creación de una Red de Comunicación Interna para las EFS de OLACEFS
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino Resultado Esperado
1 Mapeo de la comunicación interna
en la región 04/02/201 9 08/03/2019
Identificación de la comunicación
interna en las EFS previo a la
implementación del proyecto.
2 Presentación de Resultados Mapeo
y Lineamientos del proyecto 11/03 /201 9 15/03 /201 9
Concientización sobre la
importancia de la comunicación
interna y compromiso de las EFS a
colaborar con el proyecto
3 Diseño de instrumento de
relevamiento 18/3/2019 30/04/2019
Un instrumento que favorezca la
mayor sistematización de la
información de las EFS
4 Envío de formularios (relevamiento
e instructivos) y seguimiento. 02/05/2019 13/06/2019 Alta participación de las EFS de la
región.
5 Sistematización de datos para
análisis de la CI en la región 17/06/2019 31/07/2019 Matriz de análisis que compile las
diferentes características de las EFS
6 Redacción de diagnóstico y
presentación de resultados 01/08/2019 30/09/2019
Documento que identifique la
relevancia/importancia de la CI para
generar compromiso del personal
con los objetivos estratégicos de las
EFS y contribuir a la mejora de su
gestión.

4.3. Actividad : Implementación regional del Modelo de Integridad de la INTOSAI
(IntoSAINT y SAINT).
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino Resultado Esperado
1
Implementación de (4) Talleres de Autoevaluación
de la Integridad en las EFS y/o instituciones del
sector público en países de la región.
15/ 01 /2019 15/12 /2019
Más EFS y/o
instituciones
públicas habrán
identificado áreas
de mejora sobre la
gestión de la
integridad en su
organización.

8
Secretaría Ejecutiva
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino Resultado Esperado
2
Emisión de un estudio sobre el estatus que guarda la
gestión de la integridad institucional en las EFS de la
OLACEFS.
01/04 /2019 30/ 06 /2019
Las EFS contarán
con material de
apoyo que ilustre el
estatus que guarda
la gestión de la
integridad
institucional en la
región, así como
recomendaciones
para su
fortalecimiento.
3
Asesoría a EFS e instituciones del sector público
sobre el establecimiento de la infraestructura de
integridad en sus organizaciones.
01/08 /19 15/ 12 /19
EFS e instituciones
del sector público
de la región
recibirán una
trasferencia de
conocimientos
sobre cómo
gestionar la
integridad
organizacional con
mayor efi cacia.

4.4. Actividad: Promoción de buenas prácticas para mejorar la presentación de
información a través de los portales institucionales de las EFS.
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino
Resultado
Esperado
1
Realización de un análisis horizontal comparativo de
los resultados de la medición intermedia del IDIGI –
EFS en 2018, contrastados con las buenas prácticas
promovidas en la herramienta.
15/01/ 2019 15/04/ 2019
Manual de buenas
prácticas orientan a
las EFS en el proceso
de preparación para
la medición IDIGI –
EFS 2019.
2
Elaboración de 4 videos tutoriales para la mejora de
los productos de fiscalización, (Plan de
fiscalización, informes de auditoría, informes de
gestión, e informes especiales y sectoriales, )
15/02/2019 15/04/2019 Cuatro tutoriales
3 Medición IDIGI -EFS 2019. 15/05/2019 15/08/2019
Documento de
análisis con los
resultados obtenidos
en la medición del
IDIGI -EFS.

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Secretaría Ejecutiva

4.5 . Actividad: Desarrollo de piloto “Mejorando el acceso a la información y el uso de los
productos de fiscalización gubernamental en América Latina y el Caribe” – OLACEFS -BID.
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Término
Resultado
Esperado
1
Sistematización y análisis de información,
encuestas , entrevistas realizadas a responsables
del área de comunicaciones de las EFS.
02/01/ 19 18 /01/ 19
Documento de
diagnóstico sobre
las políticas y
estrategias de
comunicación
desarrolladas por
las EFS, con sus
respectivas
recomendaciones
para la mejora de
las estrategias de
relacionamiento
con los ciudadanos
y partes
interesadas

2
Aplicación, sistematización y análisis de pruebas
de lecturabilidad y comprensión lectora en los
países seleccionados y ajustes de la metodología.
14 /01/ 19 31 /01/19
Documento de
análisis sobre
resultados y
recomendaciones
basado en las
pruebas de
lecturabilidad y
comprensión
lectora y su
respectivo marco
conceptual.

3
Aplicación, sistematización y análisis de prueba
de usabilidad basada en reportes estadísticos de
los portales institucionales, la aplicación de un
test y entrevistas con los usuarios principales,
ciudadanos y otros grupos de interés, para
determinar la utilidad práctica de los productos
de fiscalización.
02/01/19 31 /01/19
Documento de
análisis sobre
resultados y
recomendaciones
basado en las
pruebas de
usabilidad.

10
Secretaría Ejecutiva
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Término
Resultado
Esperado
4
Integración del proceso de consulta sobre
factores que incidieron en los resultados del
IDIGI -EFS con los resultados obtenidos en
materia de comunicación, lecturabilidad y
comprensión lectora en un documento de
diagnóstico.
02/01/19 31 /01/19
Documento diagnó
stico y línea base
sobre los factores
endógenos y
exógenos que
determinan la
disponibilidad de
información, la
usabilidad y la
lecturabilidad de
los productos de
fiscalización.

5
Realización de un (1) taller regional para la
validación del diagnóstico y formulación de
planes de acción con la participación de 1
representante institucional de las 22 EFS.
12 /02/19 15 /02/19
Documento de
diagnóstico
ajustado y planes
de acción.

4.6. Actividad: Construcción de Herramientas para fomentar el uso de productos de
fiscalización. Componente por gestionar ante el BID.

N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino
Resultado
Esperado
1
Elaboración de contenidos para 5 guías que
conforman la Caja de Herramientas, así: Guía 1:
Políticas de acceso y disponibilidad de la
información; Guía 2: Estrategia de cambio e
innovación en materia de comunicación; Guía 3:
Lectu rabilidad; Guía 4: Herramientas prácticas para
el uso de productos de auditoría; y Guía 5:
Herramientas para visibilizar el impacto de la
fiscalización en la vida de los ciudadanos
13/05/2019 12/09/ 2019
Una Caja de
Herramientas para
fomentar el uso de
los productos de
fiscalización
2 Validación virtual de contenidos de la Caja de
Herramientas. 15/07/2019 13/09/2019
Informe de
validación de la Caja
de Herramientas.
3 Diseño gráfico, ilustración e impresión digital de 5
Guías 19//08/2019 10/09/2019
Caja de
Herramientas en
versión digital
4 Elaboración de tutoriales para la difusión en las EFS 19/08/2019 10/09/2019 Tutoriales

4.7. Actividad: Elaboración de un estudio sobre las tendencias regionales del proceso de
implementación y fiscalización de los ODS.

11
Secretaría Ejecutiva
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino
Resultado
Esperado
1 Redacción de documento. 11/03/2019 30/04/2019
Versión preliminar
del documento
“Tendencias
regionales del
proceso de
implementación y
fiscalización de los
ODS”
2 Revisión y ajustes 02/05/2019 30/05/2019
Documento Final
“Tendencias
regionales del
proceso de
implementación y
fiscalización de los
ODS”

4.8. Actividad: Construcción de un marco de resultados para la fiscalización y promoción
de la buena gobernanza de los ODS .

N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino
Resultado
Esperado
1
Redacción de documento base “Marco de resultados
para la fiscalización y la promoción de la buena
gobernanza de los ODS”
15/04/2019 17/06/2019
Documento “Marco
de resultados para la
fiscalización de los
ODS”
2 Validación del documento 01/06/2019 01/08/2019
Incorporación de
aportes de las EFS al
documento.
3 Revisión y ajustes 02/08/2019 15/08/2019
Documento “Marco
de resultados para la
fiscalización de los
ODS”

4.9. Actividad : Concurso Regional sobre Buena Gobernanza
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino Resultado Esperado
1 Elaboración de las bases y selección del tema.

11/03/2019

30/03/2019
Que el tema central
del Concurso, sirva
de aporte para las
EFS.
Que las Bases sean
comprensibles para
los participantes

12
Secretaría Ejecutiva
N° Actividades Especificas Fecha de
Inicio
Fecha de
Termino Resultado Esperado
2 Aprobación de las bases y selección del tema por
parte de la Presidencia de la CTPBG 01 /04/201 9

12/04/201 9 Aprobación del
tema y bases
3 Convocatoria y difusión. 16/04/2019

16/08/201 9
Que todas las EFS
colaboren en la
difusión interna,
para lograr mayor
participación en
referencia al año
anterior.

4 Integración de la Comisión de evaluación 01/05/2019 31/07/2019
Contar con los
miembros de la
Comisión de
Evaluación de los
Trabajos
confirmados
5

Presentación de trabajos

03/06/2019

17/08/201 9
Recepción de
trabajos de los
participantes
6 Evaluación y selección. 22/08/201 9

20/09/2019
Identificación del
mejor trabajo
presentado y
notificación de
ganadores
7 Premiación.

10/2019

10/2019

Concurso realizado

VI. RESPONSABLES DE LA FORMULACIÓN DEL POA – INFORMACIÓN DE CONTACTO:

NOMBRE CARGO E – MAIL TELÉFONO
Miriam Insausti Enlace CTPBG [email protected] +54 11 41243764