09-Informe-sobre-ambitos-mas-propensos-a-la-corrupcion.-ACIJ-GIZ.pdf

Manual o Guía

22nd Ago 2022

H acia l a c o nso lid a ció n d e
u n s is te m a d e i n te rc a m bio
d e i n fo rm ació n e n tr e
e n tid a des d e fi sc a liz a ció n
s u perio r d e A m éric a L a tin a
I n fo rm e
d e
i d en tifi ca ció n
d e
l o s
á m bit o s
p erc ib id o s
c o m o
m ás
p ro pen so s
a
l a
c o rru pció n
e n
A m éric a
L a tin a
y
e l
C arib e
y
d e
p ro ye cto s
d e
s o cie d a d
c iv il
e n
l a
m ate ria ,
c o n
m ir a s
a l
i n te rc a m bio
d e
i n fo rm ació n
e n tr e
e n tid a des
d e
fi sc a liz a ció n
p erte n ecie n te s
a
l a
O rg a niz a ció n
L a tin o am eric a na
y
d el
C arib e
d e
E ntid a des
F is c a liz a do ra s S uperio re s ( O LA CEFS )
P ro gra m a d e F o rta le cim ie n to d e l a Dem ocra cia
M arzo 2 022
A uto r: M aria n o V ale n tin i
R evis ió n : C ele ste F e rn an dez, J o a qu in C apra ru lo y S eb a stiá n P il o

Í N DIC E
1 . C O NTE X TU A LIZ A CIÓ N
2
1 .1 . F u nd am en ta ció n d el i n fo rm e
2
1 .2 . O bje tiv o s g en era le s y e sp ecífi co s d el i n fo rm e
3
1 .3 . M eto d olo g ía
4
1 .4 . U so d el l e n gu aje
7
1 .5 . A nte ce d en te s r e cie n te s d el G ru po d e T ra ba jo d e l a O LA C EFS s o b re L u ch a c o n tr a
l a C orru pció n T ra sn a cio n a l ( G TC T)
7
2 .
I D EN TIF IC A CIÓ N
D E
L O S
Á M BIT O S
P ER C IB ID O S
C O M O
M ÁS
P R O PEN SO S
A
L A
C O RRU PC IÓ N
E N
A M ÉR IC A
L A TIN A
A
P A RTIR
D EL
R ELE V A M IE N TO
D E
D IV ER SA S
F U EN TE S D E I N FO RM ACIÓ N
1 0
2 .1 . I n fo rm es d e e n tid ad es, a gen cia s y o rg a nis m os i n te rn a cio n a le s e sp ecia liz a d os
e n c o rru pció n
1 0
2 .1 .1 . M eto d olo gía
1 0
2 .1 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n ális is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
1 1
2 .2 . I n ve stig a cio n es y t r a ba jo s a ca d ém ic o s s o b re c o rru pció n l o ca l y /o t r a nsn a cio n a l
e n A m éric a L a tin a y e l C arib e
1 7
2 .2 .1 . M eto d olo gía
1 7
2 .2 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n ális is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
1 7
2 .3 . P ro ye cto s d e O rg a niz a cio n es d e l a S ocie d ad C iv il
2 4
2 .3 .1 . M eto d olo gía
2 4
2 .3 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n ális is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
2
6
2 .4 . I n fo rm es d e E n tid ad es d e F is c a liz a ció n S uperio r ( E FS )
3
2
2 .4 .1 . M eto d olo gía
3
2
2 .4 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n ális is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
3
4
3 . A N ÁLIS IS G EN ER A L D E R ES U LT A DO S
4
4
3 .1 . P ro ce sa m ie n to a rtic u la d o d e l a i n fo rm ació n r e ca ba d a
4
4
3 .2 . C on clu sio n es p rin cip a le s
4 7
3 .3 . I n fo rm ació n d esa gre g a d a
4
9
4 . R EC O M EN DACIO NES F IN ALE S
5 1
4 .1 . R eco m en d acio n es p rin cip a le s
5 1
4 .2 . R eco m en d acio n es c o m ple m en ta ria s
5 2

a cij .o rg .a r
1

1 . C O N TE X TU ALIZ A C IÓ N
E l
p re se n te
i n fo rm e
f u e
e la bora do
p or
l a
A so cia ció n
C iv il
p or
l a
I g u ald a d
y
l a
J u stic ia
( A C IJ )
d e
A rg en tin a
a
r e q u erim ie n to
d e
l a
D eu ts c h e
G ese lls c h aft
f ü r
I n te rn atio n ale
Z u sa m men arb eit
( G IZ ).
E l
p ro p ósit o
p rin cip a l
d e
e ste
t r a ba jo
e s
a poya r
l a
l a bor
d e
l a
F u erza
d e
T a re a
d e
I n te rc a m bio
d e
I n fo rm ació n
d e
l a
O rg a n iz a ció n
L a tin oa m eric a n a
y
d el
C arib e
d e
E ntid a des
F is c a liz a dora s
S uperio re s
( O LA C EFS )
q u e
t ie n e
c o m o
m is ió n
i n m ed ia ta
e l
d is e ñ o
e
i m ple m en ta ció n
d e
u n
l a bora to rio
p a ra
l a
e va lu ació n
d e
u na
“ G uía
d e
I n te rc a m bio
d e
I n fo rm ació n
e n tr e
E FS ”
d esa rro lla do
p or
l a
G ru po
d e
T ra ba jo
E sp ecia liz a do
e n
l a
L u ch a
c o n tr a
l a
C orru pció n
T ra n sn acio n al
( d e
a h ora
e n
m ás
G TC T)
d e l a m is m a o rg a n iz a ció n r e g io n al.
1 .1 . F u nda m en ta ció n d el i n fo rm e
L o s
t é rm in os
d e
r e fe re n cia
d e
l a
a ctu al
c o n su lt o ría
s e ñ ala n
q u e
“ … lo s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
r e su lt a n
u na
f u en te
d e
i n fo rm ació n
fi able
p a ra
c o a dyu va r
a
l a
d ete cció n
d e

1

i r re g u la rid a des e n e l m an ejo d e r e cu rs o s p ú blic o s.
( …)
E l
a n ális is
d e
e sto s
i n fo rm es
d e
f o rm a
c o m pa ra da
f a cil it a ría
l a
i d en tifi ca ció n
d e
t e n den cia s
r e g io n ale s
r e sp ecto
a
l a s
d efi cie n cia s
e n
l a
a dm in is tr a ció n
d e
f o n dos
p ú blic o s;
a ctiv id a d
q u e
s e
h a
r e a liz a do
e n
l a s
a u dit o ría s
c o ord in ada s
r e a liz a da s
e n
e l
m arc o
d e l a O LA C EFS .
N o
o b sta n te
l o
a n te rio r,
c o m o
p u nto
d e
p a rtid a
d e
l a s
a ctiv id a des
d e
l a
F u erza
d e
T a re a
p a ra
e l
I n te rc a m bio
d e
I n fo rm ació n
d e
l a
O LA C EFS
c o rre sp on die n te s
a
l a
p rim era
f a se

2

s o b re
“ in fo rm es
d e
a u dit o ría ”,
r e su lt a
i n dis p en sa ble
l le va r
a
c a bo
u na
e ta pa
d e
i n ve stig a ció n
y
a n ális is
d e
l a
l it e ra tu ra
q u e
p erm it a
i d en tifi ca r
c u ále s
s o n
l o s
s e cto re s
p erc ib id os
c o m o
m ás
p ro p en so s
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al
( e .g .
c o n str u cció n
,
i n du str ia s
e xtr a ctiv a s,
a du an as,
a u dit o ría s
e n
t ie m pos
d e
C O VID -1 9,
e n tr e
o tr o s)
e n
A m éric a L a tin a y e l C arib e.
2
“Para
avanzar
con
el
intercambio
de
información
en
la
OLACEFS,
el
GTCT
ha
constituido
una
Fuerza
de
T area
conformada
por
las
Entidades
Fiscalizadoras
Superiores
(EFS)
de
Chile,
Colombia
-líder-,
Ecuador ,
Guatemala,
Panamá
y
México.
Este
equipo
deberá
definir
los
pasos
a
seguir
para
favorecer
el
intercambio
de
información
automático
en
las
fuentes
de
información
identificadas
por
la
Presidencia
del
Grupo
de
T rabajo,
comenzando
por
la
primera
fase
sobre
“informes
de
auditoría”.”
(GIZ,
“Proyecto:
Fortalecimiento
del
Control
Externo
para
la
Prevención y Lucha Eficaz contra la Corrupción”, PN: 2020.2283.8-001.00.)
1
La
ejecución
de
auditorías
por
parte
de
las
EFS
requiere
el
empleo
de
diversas
metodologías
y
lineamientos
técnicos en aras de sustentar los hallazgos previstos en los informes.

a cij .o rg .a r
2

C om o
r e su lt a do,
t e n dre m os
u n
c a tá lo go
d e
á m bit o s
c o n
a lt a
i n cid en cia
d e
a cto s
c o rru pto s,
l o
q u e
p erm it ir á
d elim it a r
l a s
t e m átic a s
d el
u niv e rs o
d e
l o s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
q u e
s e rá n
c o n sid era dos
p or
l a
F u erza
d e
T a re a
e n
u na
i n ic ia tiv a
q u e
d a rá
i n ic io
p ró xim am en te ,
a sí
c o m o
l a
i d en tifi ca ció n
d e
l o s
p ro ye cto s
r e a liz a dos
p or
l a
s o cie d a d
c iv il
o rg a n iz a da
p a ra
p re ve n ir
y / o
c o m ba tir
e fi ca zm en te
l a
c o rru pció n .
L o
a n te rio r
p erm it ir á
d a r
h erra m ie n ta s
a
l a s
E FS
p a ra
v ia bil iz a r
e l
i n te rc a m bio
d e
i n fo rm ació n
c o n te n id a
e n
l o s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría ,
a sí
c o m o
p a ra
c o la bora r
a ctiv a m en te
c o n
l a
s o cie d a d
c iv il
p a ra
p re ve n ir
y
c o m ba tir
e fi ca zm en te
l a
c o rru pció n
d e m an era t r a n sn acio n al.” ( G IZ , 2 021)
1 .2 . O bje tiv o s g e n era le s y e sp ecífi co s d el i n fo rm e
E n
a te n ció n
a
l o
s e ñ ala do,
e l
p re se n te
i n fo rm e
t e n drá
c o m o
p ro p ósit o
“ … apoya r
a
l a
F u erza
d e
T a re a
e n :
( 1 )
e l
a n ális is
e
i d en tifi ca ció n
d e
l o s
s e cto re s
q u e
s o n
m ás
p ro p en so s
a
l a
c o rru pció n ;
( 2 )
l a
d elim it a ció n
d el
u niv e rs o
d e
l o s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
q u e
s e rá n
c o n sid era dos
e n
u na
i n ic ia tiv a
a
s e r
i n ic ia da
p ró xim am en te
p or
l a
F u erza
d e
T a re a ,
y
( 3 )
l a
i d en tifi ca ció n
d e
l o s
p ro ye cto s
m ás
e fe ctiv o s
l le va dos
a
c a bo
p or
l a
s o cie d a d
c iv il
o rg a n iz a da
e n ca m in ados
a
l a
p re ve n ció n
y / o
c o m ba te
a
c o rru pció n
e n
l a s t e m átic a s i d en tifi ca da s.”
( G IZ , 2 021)

3

A
fi n
d e
a lc a n za r
l o s
o b je tiv o s
g en era le s
d eta lla dos
p re via m en te ,
d u ra n te
e l
t r a n sc u rs o
d e
l a
a ctu al
c o n su lt o ría
s e
l le va rá
a
c a bo:
( a )
l a
i d en tifi ca ció n
y
e l
a n ális is
d e
m ate ria le s
y
l it e ra tu ra
t é cn ic a
y
a ca dém ic a
p a ra
i n div id u aliz a r
l o s
s e cto re s
q u e
s o n
p erc ib id os
c o m o
m ás
p ro p en so s
a
l a
c o rru pció n ,
e n fa tiz a n do
e n
l o s
t r a n sn acio n ale s,
l o
q u e
p erm it ir á
d elim it a r
l a s
t e m átic a s
d e
l o s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
q u e
s e rá n
a n aliz a dos
e n
e l
l a bora to rio
d e
e xp lo ra ció n
d e
l a
G uía
d e
I n te rc a m bio
d e
I n fo rm ació n
d el
G TC T
;
( b )
e l
r e le va m ie n to
y
l a
i d en tifi ca ció n
d e
l a s
i n ic ia tiv a s
r e a liz a da s
p or
l a
s o cie d a d
c iv il
o rg a n iz a da
p a ra
p re ve n ir
y
c o m ba tir
l a
c o rru pció n
e n
l a s
t e m átic a s
i d en tifi ca da s
y
e n
l o s
p a ís e s
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a
( C hil e ,
C olo m bia ,
E cu ador,
G uate m ala ,
M éxic o y P an am á).
3
GIZ,
“Proyecto:
Fortalecimiento
del
Control
Externo
para
la
Prevención
y
Lucha
Eficaz
contra
la
Corrupción”,
PN: 2020.2283.8-001.00.

a cij .o rg .a r
3

1 .3 . M eto do lo gía
E l
p re se n te
i n fo rm e
h a
s id o
e la bora do
e n
b a se
a
u na
m eto d olo gía
m ix ta ,
q u e
c o m bin a
a n ális is
c u alit a tiv o s
d e
l a s
f u en te s
d e
i n fo rm ació n ,
c o n
m éto d os
c u an tit a tiv o s
a plic a dos.
E l
r e su lt a do
d e
e llo
e s
u n
m ate ria l
q u e
o fr e ce
a cce so
d ir e cto
a
i n fo rm ació n
d esta ca da ,
c o n te n id a
e n
l a s
d iv e rs a s
f u en te s
r e le va da s,
a l
m is m o
t ie m po
q u e
d esp lie g a
u na
s e rie
d e
a n ális is
c u an tit a tiv o s
c o n
s u s
r e sp ectiv o s
g rá fi co s,
h abil it a n do
a sí
c o n clu sio n es
f u nda da s
q u e
p re te n den
i n fo rm ar,
d e
l a
m ejo r
m an era ,
l a
l a bor
d e
l a
F u erza
d e
T a re a
d e
I n te rc a m bio
d e
I n fo rm ació n
d e
l a
O rg a n iz a ció n
L a tin oa m eric a n a
y
d el C arib e d e E ntid a des F is c a liz a dora s S uperio re s ( O LA C EFS ).
A
p a rtir
d e
l a
e xp erie n cia
d e
l a
A so cia ció n
C iv il
p or
l a
I g u ald a d
y
l a
J u stic ia
( A C IJ )
e n
l a
t e m átic a
d e
l a
c o n su lt o ría ,
f u e
e sta ble cid a
u na
h ip óte sis
d e
p a rtid a
q u e,
d e
m an era
p re lim in ar,
e n u m era
a qu ello s
s e cto re s
c o n sid era dos
m ás
p ro p en so s
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al
e n
A m éric a
L a tin a
y
C arib e.
A
s a ber:
I n fr a estr u ctu ra ,
O bra
p ú blic a
y
D esa rro llo
U rb a no;
I n d u str ia s
E xtr a ctiv a s;
C om pra s
y
C on tr a ta cio n es
e n
g en era l;
C om pra s
y
C on tr a ta cio n es
e n
e l
m arc o
d e
l a
e m erg en cia
s a nit a ria
C O VID -1 9;
A du ana s
e I m pu esto s; L o g ís tic a ;
y
F in a ncia m ie n to I n te rn a cio n a l
.
A cto
s e g u id o,
s e
fi ja ro n
u na
s e rie
d e
c rit e rio s
g en era le s
p a ra
l a
b ú sq u ed a
y
e va lu ació n
d e
l a
i n fo rm ació n .
A lg u nos
d e
l o s
c rit e rio s
m en cio n ados
f u ero n
a dop ta dos
c o m o
o b lig a to rio s,
e s
d ecir ,
q u e
l a
i n fo rm ació n
q u e
n o
c u m plie ra
c o n
a lg u no
d e
e llo s
n o
f u e
c o n te m pla da
e n
e l
a n ális is .
O tr o s
c rit e rio s
f u ero n
t r a ta dos
c o m o
c rit e rio s
d ese a dos,
l o
q u e
s ig n ifi có
q u e
s u
p re se n cia
e n
l o s
m ate ria le s
r e le va dos
f u e
r e g is tr a da
e sp ecífi ca m en te ,
p ero
e sto s
c rit e rio s
n o
s e
u til iz a ro n
c o m o
v a ria ble
d e
i n co rp ora ció n
o
d e e xc lu sió n d e f u en te s.
L o s
c rit e rio s
e sta ble cid os
c o m o
e xc lu ye n te s,
f u ero n
l o s
s ig u ie n te s:
1 )
H ech os
o
t e m átic a s
q u e
c o m pre n da n
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al;
2 )
I n fo rm es
q u e
h aya n
s id o
p u blic a dos
o
p ro d u cid os
e n
l o s
ú lt im os
3
a ñ os
( 2 019,
2 020
y
2 021);
y
3 )
T e m átic a s
e n
l a s
q u e
e xis ta n
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
o
i n ic ia tiv a s
d e
l o s
p a ís e s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a : C hil e , C olo m bia , E cu ador, G uate m ala , M éxic o y / o P an am á.
E ste
c o n ju nto
d e
c rit e rio s
o b lig a to rio s,
e n
d iá lo go
c o n
l a
o rie n ta ció n
t e m átic a
p re esta ble cid a
a
m an era
d e
h ip óte sis ,
p erm it ió
d ir e ccio n ar,
d en tr o
d e
l a s
f u en te s
d e
i n fo rm ació n
s e le ccio n ada s
y
l is ta da s
e n
e sta
p ro p u esta ,
l a
i d en tifi ca ció n
d e
l o s
t ó p ic o s

a cij .o rg .a r
4

q u e
f u ero n
i n co rp ora dos
e n
l a
r e co m en da ció n
d ir ig id a
a l
d is e ñ o
d el
l a bora to rio
d e
i m ple m en ta ció n d e l a G uía d e I n te rc a m bio d e I n fo rm ació n .
P or
s u
p a rte ,
l o s
c rit e rio s
d ese a dos
e sta ble cid os
f u ero n
e sto s
o tr o s:
a )
E qu id a d
d e
g én ero ;
b )
P artic ip a ció n
c iu da da n a;
c )
A m bie n te
s a n o;
d )
I m pa cto
p re su pu esta rio ;
e )
G ru pos
v u ln era bil iz a dos:
n iñ xs ,
m uje re s,
d iv e rs id a des,
i n díg en as,
e tc .;
y
f )
V in cu la ció n
a
l o s O bje tiv o s d e D esa rro llo S uste n ta ble .
C om o
s e
d eta lló
p re via m en te ,
e sto s
c rit e rio s
d ese a dos
n o
f u ero n
t o m ados
c o m o
u na
v a ria ble
d e
i n clu sió n
o
e xc lu sió n
d e
f u en te s
d e
i n fo rm ació n .
N o
o b sta n te ,
s u
p re se n cia
e n
l o s
m ate ria le s
a n aliz a dos
f u e
i d en tifi ca da
c o n
e l
p ro p ósit o
d e
d esta ca r
p u nto s
d e
e n cu en tr o c o n e l f e n óm en o d e l a c o rr u pció n l o ca l y t r a n sn acio n al.
E sta
i n fo rm ació n
r e su lt a
t r a sc e n den te
y a
q u e
p erm it ir á
o b se rv a r,
c o n
m ayo r
d eta lle ,
l a s
d is tin ta s
d im en sio n es
d el
c o m ple jo
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n ,
a l
t ie m po
q u e
h abil it a rá
a n ális is
p u ntu ale s
s o b re
l a
m ed id a
e n
l a
q u e
l a s
d iv e rs a s
e n tid a des,
a gen cia s,
o rg a n is m os
y
e sp ecia lis ta s
r e le va dos,
v in cu la n
e sto s
c rit e rio s
c o n
e l
e stu dio
d e
l a
c o rru pció n .
A sí,
p od re m os
c o n oce r
a qu ello s
a lc a n ce s
c o n
l o s
q u e
l a
c o rru pció n
e s
a so cia da
a
l a
s it u ació n
d e
g ru pos
d esa ve n ta ja dos,
l a
d esig u ald a d
d e
g én ero
o
e l
m ed io a m bie n te , e n tr e o tr o s.
L a s
f u en te s
d e
i n fo rm ació n
a
l a s
q u e
s e
h ace
m en ció n ,
f u ero n
s e g m en ta da s
e n
c u atr o
g ra n des
b lo q u es:
( i)
i n fo rm es
d e
e n tid a des
y
o rg a n iz a cio n es
i n te rn acio n ale s
e sp ecia liz a da s
e n
t e m as
d e
c o rru pció n ;
( ii)
i n ve stig a cio n es
a ca dém ic a s
e sp ecia liz a da s
e n
t e m as
d e
c o rru pció n ;
( iii)
i n ic ia tiv a s
r e a liz a da s
p or
l a
s o cie d a d
c iv il
o rg a n iz a da
p a ra
p re ve n ir
y
c o m ba tir
l a
c o rru pció n
e n
c a da
u no
d e
l o s
p a ís e s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a ;
e
( v i) i n fo rm es y a ctiv id a des d esta ca da s d e l a s E FS m ie m bro s d e l a F u erza d e T a re a .
E sta
s e g m en ta ció n
p erm it ió
o rd en ar
l a
b ú sq u ed a
y
e l
p ro ce sa m ie n to
d e
l o s
m ate ria le s
y
t e m átic a s,
c o m o
a sí
t a m bié n
h ace r
a n ális is
c ru za dos
d e
l o s
r e su lt a dos
o b te n id os
d en tr o
d e
c a da
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n .
E n
t o d os
l o s
c a so s,
d ic h os
a n ális is
h an
s id o
a co m pa ñ ados
d e
g rá fi co s
d e
e la bora ció n
p ro p ia ,
b a sa dos
e n
l a
i n fo rm ació n
s is te m atiz a da
y
q u e
t ie n e
p or
fi nalid a d
s im plifi ca r
l a
l e ctu ra
y
l a
i n te rp re ta ció n
d el
i n fo rm e.
L o s
m ate ria le s
s e le ccio n ados
f u ero n
a n aliz a dos
d e
m an era
i n div id u al
y
e n
p ro fu ndid a d.
E n
t o d os
l o s
c a so s,
s e
l le vó
a
c a bo
u na
e va lu ació n
c u alit a tiv a
d e
s u

a cij .o rg .a r
5

c o n te n id o,
e n
a ra s
d e
p on dera r
s u
p ertin en cia
y
t r a du cir
l a
i n fo rm ació n
d is p on ib le
d e
l a f o rm a m ás ú til a l o s fi nes d e l a p re se n te i n ve stig a ció n .
A
p a rtir
d el
a n ális is
m en cio n ado,
t o d o
e l
m ate ria l
r e le va do
f u e
n orm aliz a do
y
o rd en ado
e n
m atr ic e s
d e
s is te m atiz a ció n
d e
i n fo rm ació n
e sp ecífi ca s,
l a s
c u ale s
s e
a dju nta n
a l
p re se n te
i n fo rm e
a
m od o
d e
A N EX O .
E sta s
m atr ic e s
r e g is tr a n
d iv e rs o s
c o n te n id os
d ep en die n do
d e
l a
f u en te
d e
i n fo rm ació n
r e le va da ,
p ero ,
e n
l ín ea s
g en era le s,
p erm it e n
c o n oce r
q u ié n
e la boró
e l
m ate ria l,
e n
q u é
a ñ o,
c u ál
e s
s u
c o n te n id o,
q u é
t e m átic a s
y
s e cto re s
i n vo lu cra ,
q u é
p a ís (e s)
a lc a n za
y ,
p or
ú lt im o,
p on e
a
d is p osic ió n
e l
l in k
d e
a cce so
a
c a da
m ate ria l,
c o n
e l
p ro p ósit o
d e
q u e
c a da
u no
d e
e llo s
p u ed a
s e r
c o n su lt a do d e m an era d ir e cta e n c a so d e q u e a sí s e l o d ese e.
E sta s
h erra m ie n ta s
f u ero n
e la bora da s
c o n
e l
fi n
d e
s im plifi ca r
e l
a cce so
a
l a s
m últ ip le s
f u en te s
d e
i n fo rm ació n
y
h abil it a r
a n ális is
a dic io n ale s
a
l o s
d esa rro lla dos
e n
e ste
i n fo rm e, p or p a rte d e t o d os q u ie n es a sí l o d ese en .
L a
a ctu al
p ro p u esta
m eto d oló gic a
p erm it e
i d en tifi ca r
l o s
t e m as
y
s e cto re s
p erc ib id os
c o m o
m ás
p ro p en so s
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al
e n
l a
r e g ió n
d e
m an era
a m plia
e
i n te g ra l,
a l
t ie m po
q u e
b u sc a
e vit a r
a qu ello s
s e sg o s
e n
l o s
q u e
s e
p u ed e
i n cu rrir
a l
m om en to
d e
t r a ba ja r
c o n
u na
f u en te
d e
i n fo rm ació n
e xc lu siv a ,
c o m o
p u ed en
s e r
l a s
i n ve stig a cio n es a ca dém ic a s o l o s p ro ye cto s d e o rg a n iz a cio n es d e l a s o cie d a d c iv il .
E n
r e la ció n
c o n
e l
o rd en
e n
q u e
f u e
e stu dia da
l a
i n fo rm ació n
r e ca ba da ,
e n
p rim er
l u ga r,
s e
e va lu ó
e l
m ate ria l
c o rre sp on die n te
a
e n tid a des
y
o rg a n is m os
i n te rn acio n ale s
e sp ecia liz a dos
e n
t e m as
d e
c o rru pció n .
E llo ,
c o n
e l
p ro p ósit o
d e
i d en tifi ca r
l a s
p rin cip a le s
t e m átic a s
v in cu la da s
a
l a
c o rru pció n
q u e
e stá n
s ie n do
a bord a da s
p or
a qu ella s
a gen cia s
c o n
m ir a da
r e g io n al
y ,
e n
p a rtic u la r,
d e
A m éric a
L a tin a
y
e l
C arib e.
A
c o n tin u ació n ,
s e
e xa m in ó
l a
i n fo rm ació n
p ro d u cid a
p or
l a
a ca dem ia
e sp ecia liz a da
e n
c u estio n es
d e
c o rru pció n .
A sí,
s e
p u do
c o m en za r
a
c o m ple m en ta r
l a s
c o n clu sio n es
d eriv a da s
d el
p rim er
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n
y
s e
i d en tifi ca ro n
p rim aria m en te
t e m átic a s
y
s e cto re s
a fi nes
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al.
E n
t e rc e r
l u ga r,
s e
p ro ce sa ro n
l o s
p ro ye cto s
d esa rro lla dos
p or
l a s
o rg a n iz a cio n es
d e
l a
s o cie d a d
c iv il
e n
c a da
u no
d e
l o s
p a ís e s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a ,
r o b u ste cie n do
a sí
e l
a n ális is
t e m átic o
y
a va n za n do
e n
u n
l is ta do
c o n so lid a do
d e
a qu ello s
s e cto re s
q u e
s o n
c o n sid era dos
m ás
p ro p en so s
a
l a
c o rru pció n e n A m éric a L a tin a y e l C arib e.
C on
b a se
e n
d ic h os
r e su lt a dos,
s e
r e vis a ro n
e n
d eta lle
l o s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
d e
c a da
u na
d e
l a s
E FS
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a ,
a
fi n
d e
d elim it a r,
c o n
e l
m ayo r

a cij .o rg .a r
6

g ra do
d e
d eta lle
p osib le ,
e l
u niv e rs o
d e
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
q u e
s e rá n
c o n sid era dos
e n l a s p ró xim as i n sta n cia s d el p ro ye cto e n c u rs o .
A
p a rtir
d e
t o d o
l o
s e ñ ala do,
e l
i n fo rm e
c o n tin ú a
c o n
u n
a n ális is
g en era l
d e
r e su lt a dos
i n te g ra do
p or
u n
p ro ce sa m ie n to
a rtic u la do
d e
l a
i n fo rm ació n
r e ca ba da ,
u na
e n u m era ció n
d e
l a s
p rin cip a le s
c o n clu sio n es
a lc a n za da s
p ro d u cto
d el
t r a ba jo
r e a liz a do
y
u n
e sq u em a
q u e
p erm it e
a cce d er
a
l a
i n fo rm ació n
r e ca ba da
e n
l o s
c u atr o
( 4 ) b lo q u es d e f u en te s d e m an era d esa gre g a da y s is te m atiz a da .
P or
ú lt im o,
e l
i n fo rm e
c u lm in a
c o n
u na
s e rie
d e
r e co m en da cio n es
p rin cip a le s
y
c o m ple m en ta ria s,
e la bora da s
a
p a rtir
d e
t o d o
e l
m ate ria l
p ro ce sa do,
y
o rie n ta da s
a
f a cil it a r
y
r o b u ste ce r
l a s
p ró xim as
i n sta n cia s
d el
p ro ye cto
d esa rro lla do
p or
l a
F u erza
d e T a re a .
1 .4 . U so d el l e n gu aje
E l
u so
d el
l e n gu aje
i n clu siv o
d e
g én ero
e s
t r a n sve rs a l
a
t o d os
l o s
d ocu m en to s
y
p re se n ta cio n es
q u e
A C IJ
r e a liz a ,
y a
q u e
n u estr a s
a ccio n es
t ie n den
a
p ro m ove r
l a
i g u ald a d e n t o d os l o s á m bit o s y r e la cio n es.
P or
l o
t a n to ,
c o m o
p rin cip io
r e cto r,
e n
e ste
i n fo rm e
p riv il e g ia m os
l o s
u so s
d el
l e n gu aje
q u e p erm it a n e vit a r l a d ob le f o rm a f e m en in o-m asc u lin o.
1 .5 .
A nte ce d en te s
r e cie n te s
d el
G ru po
d e
T ra ba jo
d e
l a
O LA CEFS
s o bre L u ch a c o ntr a l a C orru pció n T ra sn a cio na l ( G TC T)
E n
2 021,
d en tr o
d el
m arc o
d el
G TC T,
s e
p ro d u je ro n
d os
d ocu m en to s
d e
s u m a
r e le va n cia
a
l o s
fi nes
d e
e ste
i n fo rm e.
E l
p rim ero
d e
e llo s
e stu vo
e n fo ca do
e n
c o m pil a r
b u en a s
p rá ctic a s
d e
l u ch a
c o n tr a
l a
c o rru pció n
,
a
c u yo s
e fe cto s
s e
r e le vó
“ u n
g ra do
m od era do
e
i n cip ie n te
d e
e sta n da riz a ció n
d e
b u en as
p rá ctic a s
y
c a so s
d e
é xit o s”
l le va da s a c a bo p or d iv e rs a s E FS .
E ntr e l o s r e su lt a dos p rin cip a le s d e e ste t r a ba jo , s e d esta ca n l o s s ig u ie n te s:
●
“ [L ]a
p ro m oció n
d e
l a
i n te g rid a d
y
l a
p a rtic ip a ció n
c iu da da n a
c o m o
a ccio n es
a lt a m en te
e m ple a da s
p or
l a s
E FS
p a ra
g a ra n tiz a r
u n
a ccio n ar
é tic o
y
g en era r
c o n fi an za e n e l p ú blic o .”

a cij .o rg .a r
7

●
“ [E ]l
u so
d e
l a s
n u eva s
t e cn olo gía s
d e
l a
i n fo rm ació n
p re se n ta
o p ortu nid a des
p a ra d ete cta r á gil m en te i r re g u la rid a des e n l a g estió n d e l o s r e cu rs o s p ú blic o s.”
●
“ [E ]n
l a
m ayo ría
d e
l o s
c a so s,
l a
e xis te n cia
d e
n orm ativ a s
n acio n ale s
o
i n stit u cio n ale s e s n ece sa ria p a ra i m ple m en ta r l a s i n ic ia tiv a s r e co p il a da s… ”
●
“ [S ]e
h a
e vid en cia do
c a so s
e m erg en te s
d on de
s e
e stá
p re sta n do
a te n ció n
a
l a
i m porta n cia
d e
l a
c o la bora ció n
e n tr e
l a s
E FS
y
d iv e rs o s
a cto re s,
c o m o
l a s
e n tid a des
a u dit a da s
p a ra
p re ve n ir
l a
c o rru pció n
y
m ejo ra r
l o s
s is te m as
d e
i n te g rid a d,
o
e sc e n ario s
d e
c o op era ció n
m ás
p u ntu ale s,
c o m o
c o n
l o s
M in is te rio s P úblic o s, e n e l á m bit o d e i n ve stig a cio n es p en ale s.”
A sim is m o,
a l
c e n tr a rs e
e n
l o s
u so s
d e
t e cn olo g ía s
d e
l a
i n fo rm ació n
,
e l
d ocu m en to
m en cio n ado
d esta ca
“ [e l
u ]s o
d e
a n ális is
d e
d a to s
y
b ig
d a ta
p a ra
d ete cta r
i r re g u la rid a des
e n
l a
c o n tr a ta ció n
p ú blic a ”
y ,
a l
m is m o
t ie m po,
s u gie re
“ [r ]e a liz a r
a ce rc a m ie n to
c o n
p a rte s
i n te re sa da s
y
E FS
m adu ra s
t e cn oló gic a m en te
p a ra
e stu dia r
l a
v ia bil id a d
d e
e m ula r
e str a te g ia s
d e
a plic a ció n
d e
a n ális is
d e
d a to s
e n
e l
c o n tr o l
d e
l a s c o m pra s p ú blic a s.” ( O LA C EFS -G TC T, 2 021)

4

P or
s u
p a rte ,
e l
s e g u ndo
d ocu m en to
e stu vo
c e n tr a do
e n
i d en tifi ca r
a sp ecto s
j u ríd ic o s
p a ra
p ro p ic ia r
e l
i n te rc a m bio
d e
i n fo rm ació n
e n tr e
E n tid ad es
F is c a liz a d ora s
S uperio re s q u e c o n fo rm an l a O LA C EFS .
D en tr o
d e
l a s
c o n clu sio n es
p rin cip a le s
a lc a n za da s
p or
e l
e sp ecia lis ta
a
c a rg o
d el
i n fo rm e,
s e
d esta ca
l a
a te n ció n
b rin da da
a
l a s
“ C om pra s
P úblic a s”,
r e sp ecto
d e
l a s
c u ale s s e s e ñ aló l o s ig u ie n te
●
“ [E ]s
e n
e ste
á m bit o
d el
t r a ba jo
d on de
s e
v is lu m bra n
i n te re sa n te s
p osib il id a des
p a ra
u n
p ro ye cto
d e
c o m ba te
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al
u til iz a n do
i n te lig en cia a rtifi cia l p a ra e l i n te rc a m bio d e i n fo rm ació n e n tr e E FS .”
●
“ E n
p rim er
l u ga r,
e n
e l
á re a
d e
c o m pra s
p ú blic a s
e l
u so
d e
b a se s
d e
d a to s
p ú blic a s
e s
b a sta n te
e xte n did o,
a l
p u nto
d e
q u e
1 4
p a ís e s
c u en ta n
c o n
e lla s
( A rg en tin a,
B oliv ia ,
B ra sil ,
C hil e ,
C olo m bia ,
E cu ador,
E l
S alv a dor,
G uate m ala ,
H on du ra s, M éxic o , N ic a ra gu a, P an am á, P ara gu ay y R ep ú blic a D om in ic a n a)…”
●
“ E l
a cce so
a
l a s
c it a da s
b a se s
s e
o rig in a
e n
d is p osic io n es
n orm ativ a s,
a cu erd os
b il a te ra le s
o
a cce so
d ir e cto
a
b a se s
p ú blic a s
y
p erm it e
l a
r e vis ió n
d e
g ra n
p a rte
4
OLACEFS-GTCT , “Manual de Buenas Prácticas de Lucha Contra la Corrupción”, 2021.

a cij .o rg .a r
8

d e
l a s
c o m pra s
g u bern am en ta le s,
d esd e
l a
c o n tr a ta ció n
d e
o b ra s
p ú blic a s,
p a sa n do
p or
e m pre sa s
d e
p ro p ie d a d
d el
E sta do,
g o b ie rn os
l o ca le s,
f u erza s
a rm ada s,
o rg a n is m os
a u tó n om os,
u niv e rs id a des,
e n tr e
o tr o s.
A dem ás,
y a
s e a
p orq u e
s o n
p a rte
d e
l a s
c it a da s
b a se s
o
q u e
l a s
E FS
t e n ga n
p osib il id a des
d e
c o m pa rtir ,
e l
a cce so
a
l a
l is ta
d e
c o n tr a ta n te s
i n cu m plid ore s
e s
u na
h erra m ie n ta
i n te re sa n te ,
t a n to
p a ra
e l
c o m ba te
c o n tr a
l a
c o rru pció n
i n te rn acio n al
e
i n clu so ,
s i
l a s
E FS
d ecid en
c o n sid era rlo
d e
e se
m od o,
c o m o
u n
e le m en to
p a ra
c o n sid era r
e n
s u s
a ccio n es
d e
p la n ifi ca ció n
y
p ro ce d im ie n to s
d e
c o n tr o l.”
●
“ P or
t r a ta rs e
d e
u n
á m bit o
d on de
e xis te
m ayo r
u nif o rm id a d
y
m en ore s
r e str ic cio n es,
l a s
c o m pra s
p ú blic a s
( ju nto
a
l o s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría )
p od ría n
s e r
e l
p rim er
p a so
e n
u n
s is te m a
d e
i n te rc a m bio
d e
i n fo rm ació n
p a ra
e l
c o m ba te c o n tr a l a c o rru pció n t r a n sn acio n al.”
●
“ P ara
e llo
y
a te n did a s
l a s
r e str ic cio n es
q u e
s e
a dvir tie ro n
e n
a lg u nas
E FS ,
e n
c u an to
a l
a cce so
a
l a s
b a se s,
s e ría
c o n ve n ie n te
e xp lo ra r
l a
p osib il id a d
d e
r e a ctiv a r
e l
a cu erd o
c e le b ra do
c o n
l a
R ed
I b ero a m eric a n a
d e
C om pra s
G ubern am en ta le s,
R IC G ,
c o n
l a
q u e
O LA C EFS
fi rm ó
u n
m em ora n do
d e
e n te n dim ie n to
( O LA C EFS
/
R IC G ,
2 016),
e l
q u e
s i
b ie n
p erd ió
v ig en cia
s ir v e
d e
a n te ce d en te
p a ra
r e to m ar
d ic h o
v ín cu lo .
E ve n tu alm en te
u n
m eca n is m o
d e
m on it o re o
d e
c o m pra s
p ú blic a s
c o n
a lc a n ce
c o n tin en ta l
p od ría
b en efi cia r
a
a m ba s p a rte s e n e l c u m plim ie n to d e s u s t a re a s.” ( R udlo ff P ulg a r, 2 021)

5

A
p a rtir
d e
e sto s
d os
i n fo rm es
y
a te n die n do,
e sp ecia lm en te ,
a l
h in ca pié
q u e
a m bos
d ocu m en to s
h ace n
c o n
r e sp ecto
a l
r u bro
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es
P úblic a s”,
u na
p a rte
c e n tr a l
d e
e sta
c o n su lt o ría
e sta rá
e n fo ca da
e n
t e ste a r
l a s
r e co m en da cio n es
c it a da s
y
e n
e va lu ar
l a
n ece sid a d
d e
a va n za r
p rio rit a ria m en te
e n
e l
i n te rc a m bio
d e
i n fo rm ació n
d en tr o
d e
e ste
r u bro
e n
p a rtic u la r.
E llo ,
e n
c a so
q u e
a sí
p u ed a
d eriv a rs e
d el a n ális is d e l a s f u en te s d e i n fo rm ació n s u gerid a s e n l a m eto d olo gía .
5
Osvaldo
Rudlof f
Pulgar ,
“Informe
de
consultoría.
Aspectos
jurídicos
para
propiciar
el
intercambio
de
información
entre Entidades Fiscalizadoras Superiores que conforman la OLACEFS”, 2021.

a cij .o rg .a r
9

2 . I D EN TIF IC AC IÓ N D E L O S Á M BIT O S P ER CIB ID O S C O M O
M ÁS P R O PEN SO S A L A C O RRU PC IÓ N E N A M ÉR IC A L A TIN A A
P A R TIR D EL R ELE V A M IE N TO D E D IV ER SA S F U EN TE S D E
I N FO RM AC IÓ N
E n
e sta
s e cció n
s e
p re se n ta
e l
a n ális is
c u alit a tiv o
y
c u an tit a tiv o
d e
l a s
d is tin ta s
f u en te s
d e
i n fo rm ació n
r e le va da s.
C ada
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n
s e
d esc rib e
d e
m an era
i n div id u aliz a da
y ,
e n
t o d os
e llo s,
s e
d eta lla
l a
m eto d olo gía
e sp ecífi ca
a plic a da ,
s e
p ro fu ndiz a
e l
a n ális is
d e
l a
i n fo rm ació n
p ro ce sa da ,
c o n
l a
a yu da
d e
d iv e rs o s
g rá fi co s
d esc rip tiv o s,
y
s e
p re se n ta n
c o n clu sio n es
p u ntu ale s,
e n fo ca da s
e n
c a da
u niv e rs o
d e
m ate ria le s e stu dia dos.
L a s
e va lu acio n es
y
c o n clu sio n es
q u e
s e
d esp lie g a n
a
l o
l a rg o
d el
i n fo rm e,
s o n
e l
r e su lt a do
d e
p on dera cio n es
q u e
c o m bin an
e l
c o n te n id o
d e
f o n do
d e
l o s
m ate ria le s
r e le va dos,
c o n
a n ális is
i n fe re n cia le s
d eriv a dos
d e
l a
p re se n cia
y
l a
r e it e ra ció n
d e
l a s
d iv e rs a s v a ria ble s p ro p u esta s p a ra c a da u no d e l o s b lo q u es d e i n fo rm ació n .
2 .1 .
I n fo rm es
d e
e n tid a des,
a ge n cia s
y
o rg a nis m os
i n te rn a cio na le s
e sp ecia liz a do s e n c o rru pció n
2 .1 .1 . M eto do lo gía
P ara
e l
d esa rro llo
d e
e ste
r e le va m ie n to
y
s u
p oste rio r
a n ális is
s e
i d en tifi ca ro n ,
e n
p rim er
l u ga r,
a qu ella s
e n tid a des
y
o rg a n is m os
r e g io n ale s
e
i n te rn acio n ale s
d e
m ayo r
r e co n ocim ie n to ,
q u e
t r a ba ja n
t e m as
a fi nes
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al,
y a
s e a
d e
f o rm a e xc lu siv a o v in cu la da a o tr o s t ó p ic o s.
E n
s e g u ndo
l u ga r,
s e
r e le va ro n
s u s
s it io s
w eb
o fi cia le s
y
s e
s e le ccio n aro n
l o s
m ate ria le s
q u e
r e sp on día n
a
l o s
c rit e rio s
d e
s e le cció n
e sta ble cid os,
t a n to
a
l o s
o b lig a to rio s
c o m o
a
l o s
c rit e rio s
d ese a dos.
E xc e p cio n alm en te ,
s e
i n co rp ora ro n
m ate ria le s
q u e
s e
e n co n tr a ba n
p or
f u era
d el
r e co rte
t e m pora l
p ro p u esto .
D ic h as
i n co rp ora cio n es
e stu vie ro n
f u nda da s
e n
l a
r e le va n cia
e sp ecífi ca
d el
m ate ria l
i d en tifi ca do, c o n m ir a s a l o s o b je tiv o s d el p re se n te p ro ye cto .
E n
t o ta l,
s e
r e co p il a ro n
u n
t o ta l
d e
v e in tiú n
d ocu m en to s
t e m átic o s
e la bora dos
e n
e l
m arc o
d e
l a s
s ig u ie n te s
e n tid a des
y
o rg a n is m os
i n te rn acio n ale s
e sp ecia liz a dos:
d iv e rs o s
G ru pos
d e
T ra ba jo
E sp ecia liz a dos
d e
l a
O rg a n iz a ció n
L a tin oa m éric a
y
d el

a cij .o rg .a r
1 0

C arib e
d e
E ntid a des
F is c a liz a dora s
S uperio re s
( O LA C EFS );
e l
C om it é
d e
E xp erta s
y
E xp erto s
d el
M eca n is m o
A ntic o rru pció n
d e
l a
O EA
( M ES IC IC );
l a
O ficin a
d e
l a s
N acio n es
U nid a s
c o n tr a
l a
D ro ga
y
e l
D elit o
( U N ODC);
l a
O rg a n iz a ció n
p a ra
l a
C oop era ció n
y
e l
D esa rro llo
E co n óm ic o s ( O CD E);
T ra n sp a re n cia
I n te rn acio n al;
l a
C om is ió n
I n te ra m eric a n a
d e
D ere ch os
H um an os
( C ID H );
y
e l
C on so rc io
I n te rn acio n al
d e
P erio d is ta s d e I n ve stig a ció n ( » IC IJ «, p or s u s s ig la s e n i n glé s), e n tr e o tr a s.
E n
t e rc e r
l u ga r,
s e
e stu dió
e n
d eta lle
c a da
p ie za
s e le ccio n ada ,
s e
a n aliz ó
s u
c o n te n id o
i n div id u alm en te
y
s e
p ro ce só
l a
i n fo rm ació n
e n
l a
c la ve
p ro p u esta
e n
l a
m eto d olo gía .
E ste
t r a ba jo
n o
e stu vo
c e n tr a do
ú nic a m en te
e n
i d en tifi ca r
l a
m era
p re se n cia
d e
t e m átic a s,
s e cto re s
y
e n fo q u es
s u gerid os
e n
c a da
u no
d e
l o s
m ate ria le s,
s in o
q u e
d ic h as
d im en sio n es
f u ero n
e sta ble cid a s
a
p a rtir
d e
u n
e stu dio
y
u na
p on dera ció n
m in u cio sa
d e
c a da
m ate ria l.
R ecié n
l u eg o ,
s e
t r a du jo
d ic h a
i n fo rm ació n
e n
l a s
v a ria ble s
p ro p u esta s
y
s e
v o lc ó
s u
c o n te n id o
a
l a
m atr iz
d e
s is te m atiz a ció n
e sp ecífi ca
d e
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n .
E llo ,
c o n
e l
p ro p ósit o
d e
p od er
c o m pa ra r
y
a gru pa r
l a
i n fo rm ació n
r e ca ba da
e n
p os
d e
e xtr a er
c o n clu sio n es
e sp ecífi ca s
d e
e ste
b lo q u e
d e
d ocu m en to s.
2 .1 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n áli s is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
E n
p rim er
l u ga r,
e l
t o ta l
d e
m ate ria le s
r e g io n ale s
e
i n te rn acio n ale s
r e le va dos,
p erm it e
o b se rv a r
q u e
l a s
t e m átic a s
q u e
m ayo r
a te n ció n
a tr a en
a
n iv e l
d e
e n tid a des,
a gen cia s
y
o rg a n is m os
i n te rn acio n ale s
a boca dos
a
t e m as
d e
c o rru pció n ,
s o n
a qu ella s
v in cu la da s
a
( i)
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”
y
a
( ii)
“ In fr a estr u ctu ra ,
O bra
P úblic a
y
D esa rro llo
I n m ob il ia rio ”.

a cij .o rg .a r
1 1

E n
e fe cto ,
d el
t o ta l
d e
m ate ria le s
a n aliz a dos,
a m bos
t ó p ic o s
f u ero n
l o s
q u e
r e g is tr a ro n
m ayo r
i n cid en cia ,
l le g a n do,
e l
r u bro
( i)
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”,
a
e sta r
p re se n te
e n
e l
8 5%
d e
l o s
m ate ria le s
r e le va dos
s i
s e
c o n ta bil iz a
d en tr o
d e
e ste
u niv e rs o
a
a qu ella s
e fe ctu ada s
e sp ecífi ca m en te
e n
e l
m arc o
d e
l a
e m erg en cia
s a n it a ria
( iii)
“ C om pra s y C on tr a ta cio n es C O VID -1 9”).
D e
e llo
d a
c u en ta ,
p or
e je m plo ,
l a
O CD E
( 2 018)
a l
c e n tr a rs e
e n
e sto s
t e m as
y
s e ñ ala r
q u e
“ [l] a
c o rru pció n
e n
l a
c o n tr a ta ció n
p ú blic a
y
l o s
p ro ye cto s
d e
i n fr a estr u ctu ra
a
m en u do
t ie n e
s u s
r a íc e s
e n
l a
e sfe ra
p olít ic a ,
y a
q u e
l o s
f u ncio n ario s
e le cto s
n ece sit a n
d evo lv e r
f a vo re s
a
t r a vé s
d e
c o n tr a to s
p ú blic o s
a
q u ie n es
l o s
a poya ro n
e n
s u s
c a m pa ñ as.
L a s
e xc e p cio n es
y
v a cío s
e n
l a s
n orm ativ a s
o fr e ce n
o p ortu nid a des
d e
c o rru pció n
e n
l o s
a cu erd os,
l o
q u e
h ace
q u e
l o s
p ro ce so s
d e
c o n tr a ta ció n
s e
v e a n
a fe cta dos
p or
c o n tr o le s
e xc e siv o s
– a u nqu e
i n efi ca ce s-,
q u e
l o s
r a le n tiz a
y
s o ca va
l a
m otiv a ció n d e l o s f u ncio n ario s e n ca rg a dos d e l a c o n tr a ta ció n p ú blic a .”

6

A sim is m o,
e l
C om it é
d e
E xp erto s
d el
M eca n is m o
d e
S eg u im ie n to
d e
l a
I m ple m en ta ció n
d e
l a
C on ve n ció n
I n te ra m eric a n a
c o n tr a
l a
C orru pció n
( 2 020)
s u bra ya
l a
i m porta n cia
d e
h aber
c o n ta do
c o n
u n
a n ális is
a ctu aliz a do
d e
l a
i m ple m en ta ció n
d e
r e co m en da cio n es
s u rg id a s
d e
l a
r o n da
d e
s e g u im ie n to
p re via ,
e n
l a
q u e
s e
a co rd ó
6
OCDE,
“Integridad
para
el
buen
gobierno
en
América
Latina
y
el
Caribe.
De
los
compromisos
a
la
acción”,
2018.
Disponible
en:
https://read.oecd-ilibrary .org/governance/integridad-para-el-buen-gobierno-en-america-latina-y-el-caribe_978926
4307339-es

a cij .o rg .a r
1 2

a n aliz a r,
e n tr e
o tr a s,
“ […]
l a
c o n tr a ta ció n
e sta ta l
d e
o b ra s,
b ie n es
y
s e rv ic io s,
[ q u e
t ie n e] g ra n i n cid en cia e n l a p re ve n ció n d e l a c o rru pció n [ …] ”

7

P or
o tr o
p a rte ,
r e sp ecto
a l
c o n te xto
g en era do
p or
e l
C O VID -1 9,
l a
R ed
A ntic o rru pció n
L a tin oa m eric a n a
( R eA L)
( 2 021)
a dvie rte
q u e
“ [d ]e b id o
a
l a
e m erg en cia
s a n it a ria ,
e l
c o m ba te
c o n tr a
l a
c o rru pció n
s e
h a
v is to
p oste rg a do
e n
l a s
a gen da s
p ú blic a s,
y
a
l a
v e z
h an
s u rg id o
n u evo s
r ie sg o s
d e
c o rru pció n
e n
e l
c o n te xto
d e
a ccio n es
d is c re cio n ale s
y
fl exib il iz a ció n
d e
c o n tr o le s.
S i
b ie n
e sto s
s o n
p ro b le m as
d e
o rd en
m undia l,
e n
n u estr a
r e g ió n
e l
i m pa cto
h a
s id o
m ayo r.
L a tin oa m éric a
e s
u na
r e g ió n
q u e
p ose e
i m porta n te s
d ifi cu lt a des
p re via s
p rin cip a lm en te
p or
d eb il id a des
i n stit u cio n ale s,
s u
s it u ació n
e co n óm ic a
y
c o n te xto
p olít ic o .
E sta s
d ifi cu lt a des
s e
h an
a gra va do
e n
l o s
ú lt im os a ñ os p or l o s e fe cto s d ir e cto s e i n dir e cto s d e l a p a n dem ia d e C O VID -1 9.”

8

P or
s u
p a rte ,
l a s
t e m átic a s
a fi nes
a
( iv )
“ In du str ia s
E xtr a ctiv a s”
y
( v )
“ A du an as,
L o gís tic a
e
I m pu esto s”,
fi gu ra n
e n
s e is
d ocu m en to s
c a da
u na,
q u ed a n do
e n
e l
ú lt im o
l u ga r t o d o l o v in cu la do a l ( v i) “ F in an cia m ie n to I n te rn acio n al”.
S eñ ala do
l o
a n te rio r,
c a be
l la m ar
l a
a te n ció n
s o b re
o tr a s
t e m átic a s
n o
p re esta ble cid a s
e n
l a
m eto d olo gía
y
q u e
h an
s u rg id o
d el
a n ális is
d e
l a
d ocu m en ta ció n
r e co le cta da .
A l
r e sp ecto ,
s i
b ie n
e l
u niv e rs o
( iv )
“ O tr o s”
s e
o b se rv a
s ig n ifi ca tiv o
e n
e l
g rá fi co ,
s u
d iv e rs ifi ca ció n
e s
a m plia ,
a dvir tié n dose
c ie rta
r e it e ra ció n
d e
l o s
s ig u ie n te s
t ó p ic o s:
“ F in an cia m ie n to
d e
l a
P olít ic a ”;
“ E m ple o
P úblic o ”;
“ S erv ic io s
M éd ic o s”;
“ S ubsid io s,
P ré sta m os
e
I n ce n tiv o s
E co n óm ic o s
d el
E sta do”;
“ P riv a tiz a cio n es”;
“ B en efi cia rio s
F in ale s d e E m pre sa s”; y “ D ep orte s”.
E n
s e g u ndo
l u ga r,
e l
a n ális is
d e
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n
t a m bié n
p erm it e
i d en tifi ca r
u n
c o n ju nto
d e
s e cto re s,
á re a s
y
o rg a n is m os
i n vo lu cra dos
e n
e l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al,
q u e
h an
s id o
c o n te m pla dos
e sp ecia lm en te
p or
e l
t r a ba jo
d e
l a s
e n tid a des,
a gen cia s
y
o rg a n is m os
i n te rn acio n ale s
e sp ecia liz a dos
e n
l a
m ate ria .
S u
a bord a je
p or
p a rte
d e
d ic h as
e n tid a des,
j u nto
c o n
s u
p re se n cia
r e it e ra da
e n
l o s
m ate ria le s
e xp lo ra dos,
h an
s id o
t o m ados
c o m o
i n fo rm ació n
e str a té g ic a
p a ra
i n fe rir
l a
r e le va n cia
q u e
c a da
u no
d e
e llo s
t ie n e
e n
r e la ció n
c o n
e l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n .
8
Red
Anticorrupción
Latinoamericana
(ReAL),
“Pandemia,
Anticorrupción
y
Oportunidades
de
T ransparencia
en
América
Latina.
Balance
general
en
9
países.”,
2021.
Disponible
en:
http://redanticorrupcion.com/wp-content/uploads/2021/12/INFORME-REGIONAL-REAL-2021.pdf
7
Comité
de
Expertas
y
Expertos
del
MESICIC,
“Informe
Hemisférico
de
la
Quinta
Ronda
de
Análisis”,
2020.
Disponible en:
http://www .oas.org/es/sla/dlc/mesicic/docs/mesicic_inf_hem_final_5_ronda.pdf

a cij .o rg .a r
1 3

A sí
l a s
c o sa s,
s e
d esta ca ,
e n
p rim er
l u ga r,
e l
s e cto r
v in cu la do
a
p olít ic a s
d e
( i)
“ M ed io
A m bie n te
y
R ecu rs o s
N atu ra le s”,
s e g u id o
p or
l a
ó rb it a
d e
l o s
( ii)
“ S erv ic io s
d e
S alu d”,
l a
( iii)
“ O bra
P úblic a ”
v in cu la da
p rin cip a lm en te
a l
d esa rro llo
u rb a n o
y
l o s
( iv )
“ P artid os
P olít ic o s”.
E n
t a l
s e n tid o,
U N ODC
( 2 022)
s e ñ ala
q u e
e n
l o s
p ró xim os
a ñ os,
s u
t r a ba jo
p a ra
c o m ba tir
a
l a
d elin cu en cia
o rg a n iz a da
t r a n sn acio n al
e n
A m éric a
L a tin a
y
e l
C arib e
c o n tin u ará
c o n str u ye n do
s o b re
i n ic ia tiv a s
e xis te n te s
y
p rio riz a rá
u na
s e rie
d e
a sp ecto s,
e n tr e
e llo s
“ [u ]n a
i n ic ia tiv a
r e g io n al
e sp ecífi ca
e n fo ca da
e n
e l
f o rta le cim ie n to
d e
l a s
c a pa cid a des
n orm ativ a s
y
o p era tiv a s
p a ra
a bord a r
d elit o s
q u e
a fe cta n
e l
m ed io
a m bie n te
y
e n
e sp ecia l
l a
m in ería
i l íc it a ,
e l
t r á fi co
d e
v id a
s il v e str e ,
l o s
b osq u es
y
l o s
r e sid u os,
a sí
c o m o
d elit o s
e n
e l
s e cto r
p esq u ero .
T o d os
e sto s
m erc a dos
c rim in ale s
s u ele n
e sta r
a lt a m en te
c o ord in ados
e n
l a
r e g ió n
y
u til iz a n
l a s
m is m as
r e d es
y
f a cil it a dore s i n vo lu cra dos e n e l t r á fi co d e a rm as d e f u eg o y d ro ga s.”

9

T ra n sp a re n cia
I n te rn acio n al
( 2 021),
p or
s u
p a rte ,
i d en tifi ca
c o m o
u no
d e
l o s
m ed io s
n ece sa rio s
p a ra
q u e
e l
p od er
r in da
c u en ta s,
l a
n ece sid a d
d e
u na
m ayo r
e fi ca cia
e n
l a
p re ve n ció n
y
e xp osic ió n
d el
s o b orn o,
e l
r o b o
y
e l
a bu so
d e
p od er
e n
e l
s e cto r
p ú blic o .
9
Oficina
de
las
Naciones
Unidas
contra
la
Droga
y
el
Delito
(UNODC),
“V isión
Estratégica
de
UNODC
para
América
Latina
y
el
Caribe
2022-2025”,
2022.
Disponible
en:
https://www .unodc.org/res/strategy/ESTRA TEGIA_LATAM_2022_2025_ENE17_ESP_EDsigned.pdf

a cij .o rg .a r
1 4

P ara
l o
c u al,
e sta
o rg a n iz a ció n
i n te rn acio n al
s e
p ro p on e
“ tr a ba ja r
c o n
l a s
c o m unid a des
a fe cta da s,
o rg a n iz a cio n es
e
i n stit u cio n es
d e
i n te g rid a d
p a ra
s a ca r
a
l a
l u z
h ech os
d e
s o b orn o,
r o b o
y
u so
f r a u du le n to
d e
r e cu rs o s,
y
a se g u ra r
q u e
s e a n
p en ados,
e sp ecia lm en te
e n
á re a s
d e
a lt a
n ece sid a d
s o cia l,
q u e
i n clu ye n
s a lu d,
e d u ca ció n ,
a poyo
e co n óm ic o
y
a l
e m ple o ,
a sí
c o m o
r e sp u esta s
a
l a
d eg ra da ció n
a m bie n ta l.”

1 0

O tr a s
á re a s
r e le va n te s,
c u ya
p re se n cia
s e
r e p it e
e n
l o s
i n fo rm es
a n aliz a dos,
s o n
e l
s e cto r
d e
( v )
“ A du an a”
y
l a
ó rb it a
d e
( v i)
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”
e n
g en era l,
q u ed a n do
l a s
( v ii)
” F u erza s
d e
S eg u rid a d”
y
l a s
( v iii)
“ A gen cia s
d e
r e ca u da ció n ”
c o m o
a qu ella s
d e
m en or
p re se n cia
e n
l a
d ocu m en ta ció n
e sc ru ta da ,
a u nqu e
n o
p or
e llo
d e
m en or r e le va n cia .
E sto s
d a to s,
p erm it e n
i d en tifi ca r
c o n
u n
g ra do
d e
d eta lle
m ayo r,
a qu ello s
á m bit o s
p ro p io s
d e
l a
e str u ctu ra
p ú blic a ,
c o m o
a sí
t a m bié n
d el
s e cto r
p riv a do,
i n vo lu cra dos
p rio rit a ria m en te
e n
e l
a bord a je
r e g io n al
d el
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
p or
p a rte
d e
e n tid a des t r a n sn acio n ale s e sp ecia liz a da s.
E n
t e rc e r
l u ga r,
s i
b ie n
l o s
m ate ria le s
e stu dia dos
f u ero n
e la bora dos
p or
e n tid a des
d e
a lc a n ce
i n te rn acio n al,
n o
t o d os
e llo s
a ba rc a n
a
l a
t o ta lid a d
d e
p a ís e s
q u e
i n te g ra n
e sta
F u erza
d e
T a re a .
D e
h ech o,
t a n to
( i)
“ C olo m bia ”
c o m o
( ii)
“ M éxic o ”
s o n
a n aliz a dos
d e
f o rm a
p re d om in an te ,
e n
u n
8 1%
d e
l o s
c a so s,
m ie n tr a s
q u e
( iii)
“ P an am á”
fi gu ra
c o m o
e l
p a ís m en os a lc a n za do p or l o s t r a ba jo s e n c u estió n .
1 0
T ransparencia
Internacional,
“Hacer
que
el
poder
rinda
cuentas.
Una
estrategia
global
contra
la
corrupción
2021-2030”,
2021.
Disponible
en:
https://www .chiletransparente.cl/wp-content/files_mf/1615995144Strategy2030_Spanish_Brochure_web_final.pdf

a cij .o rg .a r
1 5

C om o
s e
p u ed e
o b se rv a r
e n
e l
g rá fi co ,
l a
d is p ers ió n
e n tr e
l o s
s e is
( 6 )
p a ís e s
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a
e s
m arc a da
e n
a lg u nos
c a so s.
S in
e m ba rg o ,
e lla
n o
r e su lt a
t a n
s ig n ifi ca tiv a ,
d a do
q u e
t o d os
l o s
p a ís e s
s o n
a lc a n za dos
p or
u na
c a n tid a d
r e le va n te
d e
m ate ria le s;
s ie n do
( iii)
“ P an am á”
e l
m en os
e stu dia do,
c o n
u n
t o ta l
d e
4 8% ,
s e g u id o
p or
( iv )
“ G uate m ala ”,
c o n
u n
a pro xim ado
d el
6 7% ,
y
y a ,
( iv )
“ E cu ador”
y
( v )
“ C hil e ”
s e
i n te g ra n
a l
b lo q u e
p rin cip a l,
e n co n tr á n dose
a m bos
a lc a n za dos
p or
e l
7 6%
d e
l a
d ocu m en ta ció n
r e co p il a da .
E n
c u arto
l u ga r,
e l
a n ális is
d e
e ste
p rim er
b lo q u e
d e
d ocu m en to s
e vid en cia
q u e
l o s
e stu dio s
d e
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n ale s
d e
l a s
a gen cia s
i n te rn acio n ale s
e sp ecia liz a da s,
i n clu ye n
e n fo q u es
q u e
p re sta n
e sp ecia l
a te n ció n
a
l a
s it u ació n
d e
d iv e rs o s
( i)
“ G ru pos
V u ln era bil iz a dos”
y
q u e
a tie n den
l a
i m porta n cia
d e
l a
( ii)
“ P artic ip a ció n C iu da da n a” e n l o s t e m as a bord a dos.
A l
r e sp ecto ,
l a
C ID H
( 2 019)
e n tie n de
q u e
“ [l] a
c o rru pció n
i m pa cta
d ir e cta m en te
e n
l a
s a tis fa cció n
d e
l a
o b lig a ció n
d e
l o s
E sta dos
d e
d estin ar
h asta
e l
m áxim o
d e
s u s
r e cu rs o s
d is p on ib le s
e n
m ate ria
d e
d ere ch os
h u m an os,
e n
p a rtic u la r
p a ra
g a ra n tiz a r
e l
g o ce
y
e je rc ic io
d e
l o s
D ES C A.
E n
p a rtic u la r,
l a
c o rru pció n
a fe cta
a
l a s
p ers o n as
e n
s it u ació n
d e
p ob re za
d eb id o
a
q u e
p or
s u
c o n dic ió n
d e
v u ln era bil id a d,
s u fr e n
d e
m an era
a gra va da
l a s
c o n se cu en cia s
d el
f e n óm en o.
E n
e fe cto ,
e n
t é rm in os
g en era le s,
e l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
t ie n e
e l
i m pa cto
d if e re n cia do
e n
e l
g o ce
y
e je rc ic io
d e
l o s
d ere ch os
h u m an os
r e sp ecto
d e
l o s
d is tin to s
g ru pos
q u e
s e
e n cu en tr a n
e n
s it u ació n
d e
v u ln era bil id a d o d is c rim in ació n h is tó ric a .”

1 1

A
s u
v e z,
c o n
r e sp ecto
a
l a
c o rru pció n
r e g is tr a da
e n
l o s
ú lt im os
a ñ os
e n
l a
r e g ió n ,
l a
R ed
A ntic o rru pció n
L a tin oa m eric a n a
( R eA L)
( 2 021)
d esta ca
q u e
“ […]
n o
e s
d e
e xtr a ñ ar
q u e
l a
p ob re za
y
l a
p ob re za
e xtr e m a
a lc a n za ro n
e n
2 020
e n
A m éric a
L a tin a
n iv e le s
q u e
n o
s e
h abía n
o b se rv a do
e n
l a s
ú lt im as
d os
d éca da s,
a sí
c o m o
u n
e m peo ra m ie n to
d e
l o s
í n dic e s
d e
d esig u ald a d
e n
l a
r e g ió n
y
e n
l a s
t a sa s
d e
o cu pa ció n
y
p a rtic ip a ció n
l a bora l,
s o b re
t o d o
e n
l a s
m uje re s,
d eb id o
a
l a
p a n dem ia
d el
C O VID -1 9
y
p ese
a
l a s
m ed id a s
d e
p ro te cció n s o cia l d e e m erg en cia q u e l o s p a ís e s h an a dop ta do p a ra f r e n arla .”

1 2

1 2
Red Anticorrupción Latinoamericana (ReAL), “Pandemia, Anticorrupción…”, op. cit.
1 1
Comisión
Interamericana
de
Derechos
Humanos
(CIDH),
“Corrupción
y
derechos
humanos:
Estándares
interamericanos”, 2019. Disponible en:
http://www .oas.org/es/cidh/informes/pdfs/CorrupcionDDHHES.pdf

a cij .o rg .a r
1 6

P or
ú lt im o,
d ic h os
m ate ria le s
t a m bié n
a le rta n
s o b re
e l
( iii)
“ Im pa cto
P re su pu esta rio ”
d e
l o s
d is tin to s
t ip os
d e
c o rru pció n
y ,
e n
m en or
m ed id a ,
c o n sid era n
l a s
d im en sio n es
d e
( iv )
“ E qu id a d
d e
g én ero ”,
( v )
“ A m bie n te
s a n o”
y ,
p or
ú lt im o,
e l
v ín cu lo
c o n
l o s
( v i)
“ O bje tiv o s
d e D esa rro llo S uste n ta ble ( O DS)”.
2 .2 .
I n ve stig a cio nes
y
t r a ba jo s
a ca dém ic o s
s o bre
c o rru pció n
l o ca l
y / o t r a nsn a cio na l e n A m éric a L a tin a y e l C arib e
2 .2 .1 . M eto do lo gía
P ara
e l
d esa rro llo
d e
e ste
r e le va m ie n to
y
s u
p oste rio r
a n ális is ,
e n
p rim er
l u ga r,
s e
r e a liz ó
u na
b ú sq u ed a
a bie rta
e n
i n te rn et
d e
a rtíc u lo s
a ca dém ic o s,
s e le ccio n an do
c o m o
p erío d o
d e
t ie m po
a qu ello s
t r a ba jo s
r e a liz a dos
e n tr e
2 019
y
2 021
y
p ro cu ra n do
q u e
l o s
a rtíc u lo s
s e
c e n tr a se n
e n
a l
m en os
u no
d e
l o s
p a ís e s
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a .
A sim is m o,
l a
b ú sq u ed a
s e
e xte n dió
a
p á gin as
e sp ecífi ca s
d e
c o n te n id o
a ca dém ic o ,
c o m o
s e r
J s to r
y
H ein O nlin e.
D e
l o s
r e su lt a dos
a rro ja dos
p or
c a da
m oto r
d e
b ú sq u ed a ,

a cij .o rg .a r
1 7

s e
s e le ccio n aro n
a qu ello s
t r a ba jo s
q u e
v e rs a ba n
s o b re
l a s
t e m átic a s
s u gerid a s,
a
s a ber:
“ C on str u cció n ,
I n fr a estr u ctu ra ,
O bra
P úblic a ”;
“ In du str ia s
E xtr a ctiv a s”;
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”,
e n
g en era l
y
e n
e l
m arc o
d e
l a
e m erg en cia
s a n it a ria
C O VID -1 9; “ A du an as e I m pu esto s”; “ L o gís tic a ”; y “ F in an cia m ie n to I n te rn acio n al”.
T a m bié n
s e
i n clu ye ro n
a rtíc u lo s
q u e,
c u m plim en ta n do
l o s
c rit e rio s
o b lig a to rio s,
s e
e n fo ca ba n
e n
t e m as
c o m o
l a
e q u id a d
d e
g én ero ,
l a
p a rtic ip a ció n
c iu da da n a,
e l
i m pa cto
p re su pu esta rio y d em ás r e q u is it o s d ese a dos e sp ecifi ca dos e n l a m eto d olo gía .
E n
t o ta l,
s e
s e le ccio n aro n
t r e in ta
y
d os
i n ve stig a cio n es
y
t r a ba jo s
a ca dém ic o s,
m uch os
d e
l o s
c u ale s
n o
s ó lo
a bord a n
u no
o
v a rio s
p a ís e s
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
l a
T a re a ,
s in o
q u e
t a m bié n
c u en ta n
c o n
u na
m ir a da
r e g io n al
q u e
s e
e xtie n de
a
A m éric a
L a tin a
y
e l C arib e.
L a s
i n ve stig a cio n es
d e
o tr a s
t e m átic a s
s o b re
c o rru pció n ,
t a le s
c o m o
c lie n te lis m o
y
fi nan cia ció n
d e
p a rtid os
p olít ic o s,
n o
f u ero n
i n clu id a s
e n
l a
l is ta .
T a m bié n
s e
d esc a rta ro n
t r a ba jo s
d e
g ra do
o
q u e
n o
s e
e n co n tr a ba n
d ir e cta m en te
p u blic a dos
e n
r e vis ta s o p orta le s d e a cce so g ra tu it o p a ra n o i n fr in gir e l
c o p yrig h t
d e s u s a u to re s.
2 .2 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n áli s is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
E n
p rim er
l u ga r,
l a
t o ta lid a d
d e
m ate ria le s
a n aliz a dos
p erm it e
o b se rv a r
q u e,
d e
m an era
s o b re sa lie n te ,
l a
t e m átic a
q u e
m ayo r
a te n ció n
h a
r e cib id o
d e
p a rte
d e
l o s
s e cto re s
a ca dém ic o s
q u e
e stu dia n
l a
c o rru pció n
e n
l a
r e g ió n
d e
A m éric a
L a tin a
y
e l
C arib e,
h an
s id o
l a s
( i)
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”,
r e g is tr a n do
u n
a bord a je
c e rc a n o
a l
7 0% , y s u pera n do e l 8 0% s i s e l e s u m an l a s ( ii) “ C om pra s y C on tr a ta cio n es C O VID -1 9”.

a cij .o rg .a r
1 8

S ig u e,
e n
o rd en
d ecre cie n te ,
e l
r u bro
( iii)
“ In fr a estr u ctu ra ,
O bra
P úblic a
y
D esa rro llo
I n m ob il ia rio ”,
q u e
h a
s id o
a n aliz a do
e n
u n
t o ta l
c e rc a n o
a l
2 2%
d e
l o s
c a so s,
m ie n tr a s
q u e
d e
f o rm a
m en os
s ig n ifi ca tiv a ,
l a
a ca dem ia
s e
c e n tr ó
e n
l a s
( iv )
“ In du str ia s
E xtr a ctiv a s”
y
e n
t e m átic a s
a fi nes
a
( v )
“ A du an as,
L o gís tic a
e
I m pu esto s”.
E n
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n
n o
s e
e sc ru ta ro n
e stu dio s
e n fo ca dos
e n
e l
( v i)
“ F in an cia m ie n to
I n te rn acio n al” c o m o u n t e m a d e l a a gen da d e c o rru pció n .
U n
e je m plo
d e
l o
m en cio n ado
p re via m en te
e s
e l
t r a ba jo
d e
M ig u el
J o rq u era
( 2 019),
q u ie n
a dvie rte
q u e
“ [c ]a da
v e z
m ás
e l
s is te m a
d e
c o m pra s
p ú blic a s
e s
c o n sid era do
c o m o
u na
h erra m ie n ta
d e
g o b ern an za
e str a té g ic a
p a ra
l o s
g o b ie rn os.
S in
e m ba rg o ,
e ste
s e cto r
p re se n ta
c a ra cte rís tic a s
q u e
l o
h ace n
v u ln era ble
a l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
y
a qu ello
p on e
e n
r ie sg o
t o d os
l o s
p ote n cia le s
b en efi cio s
q u e
p u ed e
p ro d u cir e n d is tin ta s á re a s d e l a e co n om ía .“

1 3

E n
l a
m is m a
l ín ea
a va n za
l a
i n ve stig a ció n
d e
J u an
D avid
D uqu e
B ote ro
( 2 020)
q u ie n
s e
c e n tr a
e n
“ […]
l a
i m porta n cia
q u e
a dqu ie re
e l
c u m plim ie n to
d e
l o s
p rin cip io s
d e
p u blic id a d
y
t r a n sp a re n cia
e n
l a
a ctiv id a d
c o n tr a ctu al
d el
E sta do
c o m o
u na
h erra m ie n ta
f u nda m en ta l
d e
l u ch a
c o n tr a
l a
c o rru pció n .
E sto ,
t o d a
v e z
q u e
p erm it e
a
1 3
Jorquera,
Miguel,
“Compras
Públicas
y
Big
Data:
Investigación
en
Chile
sobre
índice
de
riesgo
de
corrupción”,
2019.
Disponible
en:
https://www .repository.fedesarrollo.org.co/bitstream/handle/1 1445/3871/Repor_2019_Jorquera_EP.pdf?sequence
=1&isAllowed=y

a cij .o rg .a r
1 9

l o s
i n te re sa dos
a n aliz a r
l a
f o rm a
c o m o
l a s
e n tid a des
g estio n an
y
e je cu ta n
l o s
r e cu rs o s
p ú blic o s.”

1 4

A sim is m o,
M acía s
B erm údez
y
o tr o s
( 2 020)
l le va n
a dela n te
u n
e stu dio
s o b re
l a
c o n tr a ta ció n
p ú blic a
e n
E cu ador
e n
e l
c o n te xto
d e
l a
p a n dem ia
C O VID -1 9,
p a ra
l u eg o
d esc rib ir
l a s
p rin cip a le s
m ed id a s
p a ra
m it ig a r
a ccio n es
d e
c o rru pció n .
E llo ,
l u eg o
d e
s u bra ya r
q u e
” [l] o s
p ro ce so s
d e
c o n tr a ta ció n
p ú blic a
e stá n
c o n ce b id os
e n
e l
E cu ador
p a ra
g a ra n tiz a r
e l
f u ncio n am ie n to
a dm in is tr a tiv o
d e
l a
n ació n
b a jo
c u alq u ie r
c ir c u nsta n cia .
S in
e m ba rg o ,
s e
h a
e vid en cia do
q u e
n o
s o n
s u ficie n te s
l a s
m ed id a s
y
p olít ic a s
d e
c o n tr o l
i m ple m en ta da s
p a ra
l o gra r
l a
e xc e le n cia
e n
e l
m an ejo
d e
l a
c o n tr a ta ció n
p ú blic a
a fe ctá n dose
f u nda m en to s
é tic o s
q u e
a te n ta n
c o n tr a
l a
r e sp on sa bil id a d s o cia l.”

1 5

C on
r e la ció n
a
l a s
t e m átic a s
n o
p re esta ble cid a s
e n
l a
m eto d olo gía
y
q u e
h an
s u rg id o
d el
a n ális is
d e
l a
d ocu m en ta ció n
r e co le cta da ,
d en tr o
d el
u niv e rs o
( iv )
“ O tr o s”
a pa re ce n
c o n
f r e cu en cia
l o s
s ig u ie n te s
t ó p ic o s:
“ A cce so
a
S erv ic io s
P úblic o s”;
“ S erv ic io s
d e
S alu d”;
“ E m ple o
P úblic o ”;
“ F in an cia m ie n to
d e
l a
P olít ic a ”;
“ S erv ic io s
d e
M ig ra cio n es”;
“ F u erza s d e S eg u rid a d”; “ E va sió n i m posit iv a ”; “ S ecto r P riv a do”.
E n
s e g u ndo
l u ga r,
e l
a
n ális is
d e
l a s
i n ve stig a cio n es
y
t r a ba jo s
a ca dém ic o s
c o n
f o co
e n
l o s
p a ís e s
d e
l a
r e g ió n
d e
A m éric a
L a tin a
y
e l
C arib e,
t a m bié n
p erm it ió
i d en tifi ca r
u n
c o n ju nto
d e
s e cto re s,
á re a s
y
o rg a n is m os
i n vo lu cra dos
e n
e l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al.
S e
d esta ca ,
e n
p r
i m er
l u ga r,
e l
( i)
“ S ecto r
P riv a do”
a so cia do,
e n
m uch os
c a so s,
a
l a s
e m pre sa s
c o n tr a tis ta s
d e
l o s
E sta dos,
t a n to
p a ra
e l
d esa rro llo d e o b ra p ú blic a c o m o p a ra l a p ro vis ió n d e b ie n es y s e rv ic io s e n g en era l.
1 5
Macías
Bermúdez,
J.
M.,
et.
al.,
“La
contratación
pública
en
Ecuador ,
situación
actual
ante
la
pandemia
de
Covid-19”, 2020. Disponible en:
https://rus.ucf.edu.cu/index.php/rus/article/view/1778/1776
1 4
Duque
Botero,
Juan
David,
“Los
principios
de
transparencia
y
publicidad
como
herramientas
de
lucha
contra
la
corrupción
en
la
contratación
del
Estado”,
2020.
Disponible
en:
https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=3634995

a cij .o rg .a r
2 0

D en tr o
d e
l a
e sfe ra
p ú blic a ,
l o s
( ii)
“ S erv ic io s
d e
s a lu d”
e m erg en
c o m o
e l
s e cto r
d e
p rin cip a l
i n cid en cia
e n
m ate ria
d e
c o rru pció n ,
m ie n tr a s
q u e
l a
a ca dem ia
e sp ecia liz a da
t a m bié n
h a
c e n tr a do
s u
i n te ré s
e n
l a s
( iii)
“ F u erza s
d e
S eg u rid a d”,
l o s
( iv )
“ P artid os
P olít ic o s” y l a s á re a s v in cu la da s a l a ( v ) “ O bra P úblic a ”.
I z a gu ir re
O lm ed o,
J .
y
B azu rto
C am pu za n o
( 2 020),
p or
e je m plo ,
a n aliz a n
l a
c o rru pció n
y
s u
e fe cto
s o b re
e l
c re cim ie n to
d e
l a
p a n dem ia
y
a
t r a vé s
d e
s u
i n ve stig a ció n
d em uestr a n
q u e
“ […]
e n
l o s
p a ís e s
e n
l o s
q u e
s e
p erc ib e
u n
m ayo r
í n dic e
d e
c o rru pció n ,
l a
p a n dem ia
p re se n ta
t a sa s
d e
c re cim ie n to
m ás
a lt a s
q u e
e n
l o s
p a ís e s
c o n
m en or
p erc e p ció n
d e
c o rru pció n .
E l
e stu dio
c o n clu ye
e n
l a
n ece sid a d
d e
e stu dia r
m éto d os
p a ra
d is m in u ir
p osib il id a des
d e
c o rru pció n
a n te
e sc e n ario s
d e
e m erg en cia
s a n it a ria .”

1 6

E n
e l
m is m o
s e n tid o,
C ald eró n
P in zó n ,
M .
( 2 020),
p or
s u
p a rte ,
a n aliz a
d en tr o
d el
c o n te xto
s e ñ ala do
“ […]
l o s
d esa fío s
q u e
e n fr e n ta
e l
s is te m a
d e
s a lu d
p a ra
h ace r
m ás
e fi cie n te
a l
M in is te rio
d e
S alu d
P úblic a
y
A sis te n cia
S ocia l
( M SPA S)
y
c o n tr ib u ir
a
m ejo ra r l a s a lu d y e l b ie n esta r d e l a p ob la ció n .”

1 7

1 7
Calderón
Pinzón,
Mario
R.,
“Corrupción
y
salud
2:
los
retos
para
mejorar
el
sistema
de
salud
pública
en
Guatemala”, 2020. Disponible en:
http://www .revtecnologia.sld.cu/index.php/tec/article/view/1895/1394
1 6
Izaguirre
Olmedo,
J.
A.
y
Bazurto
Campuzano,
E.D.,
“La
corrupción
y
su
impacto
en
el
crecimiento
de
la
pandemia
sars-cov-2
en
Sudamérica”,
2020.
Disponible
en:
https://revistas.ecotec.edu.ec/index.php/rnv/article/view/413

a cij .o rg .a r
2 1

P or
o tr o
l a do,
N ie to ,
N ubia
( 2 019)
s e
p re g u nta
“ ¿ P or
q u é
l a
c o rru pció n
r e p re se n ta
u n
r ie sg o
g eo p olít ic o
g lo b a l? ”
y
t o m a
c o m o
e stu dio
d e
c a so
a
M éxic o ,
d eb id o
a
q u e
l o s
n iv e le s
d e
c o rru pció n
q u e
e xp erim en ta
e ste
p a ís ,
a
s u
c rit e rio
h an
c o n tr ib u id o
a
a ce le ra r
o tr o s
f e n óm en os
g lo b a le s
t a le s
c o m o
e l
n arc o tr á fi co
y
o tr o s
c rím en es.
E l
o b je tiv o
p rin cip a l
d e
s u
t r a ba jo
e s
o fr e ce r
u na
r a dio gra fía
d e
l a
n u eva
g eo p olít ic a
d e
l a
c o rru pció n m undia l y d e M éxic o e n p a rtic u la r.

1 8

O tr o s
s e cto re s
r e le va n te s,
c u ya
p re se n cia
s e
r e p it e
e n
l o s
d iv e rs o s
b lo q u es
d e
i n fo rm ació n ,
s o n
l o s
( v i)
“ M unic ip io s”
y
l o s
( v ii)
“ S erv ic io s
d e
M ig ra cio n es”.
L o s
p rim ero s
a so cia dos
a
l a s
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”
y
a l
“ C lie n te lis m o
P olít ic o ”
a
n iv e l
s u bn acio n al y l o s s e g u ndos r e la cio n ados c o n e l “ T rá fi co d e P ers o n as”, e n tr e o tr o s.
E n
t e rc e r
l u ga r,
e n
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n ,
s e
h an
r e le va do
m ate ria le s
d e
a lc a n ce
r e g io n al
y
o tr o s
c e n tr a dos,
e xc lu siv a m en te ,
e n
l o s
p a ís e s
c u ya s
E FS
i n te g ra n
l a
F u erza
d e
T a re a .
A sí,
s i
b ie n
s e
h an
i d en tifi ca do
y
a n aliz a do
d ocu m en to s
c o rre sp on die n te s
a
l a
t o ta lid a d
d e
p a ís e s
o b je tiv o ,
l a
p re se n cia
d e
e sto s
h a
s id o
m ás
d is p a r
q u e
e n
e l
b lo q u e
d e i n fo rm ació n p re vio .
E n
e ste
c a so ,
( i)
C olo m bia
y
( ii)
E cu ador
fi gu ra n
e n ca beza n do
e l
r a nkin g
,
h abie n do
s id o,
a m bos,
e stu dia dos
e n
u n
t o ta l
q u e
r o n da
e l
3 0%
d e
l o s
m ate ria le s
r e le va dos.
L e s
s ig u en
( iii)
M éxic o
c o n
u n
a bord a je
d el
2 5%
d e
p a rte
d e
l a s
i n ve stig a cio n es
e sc ru ta da s
y ,
c o n tin ú a ( iv ) C hil e , c o n u n p orc e n ta je c e rc a n o a l 2 0% .
1 8
Nieto,
Nubia,
“La
geopolítica
de
la
corrupción
en
México”,
2019.
Disponible
en:
http://yadda.icm.edu.pl/yadda/element/bwmeta1.element.ojs-doi-10_17951_al_2019_7_329-350

a cij .o rg .a r
2 2

F in alm en te ,
( v )
G uate m ala
y
( v i)
P an am á
s o n
l o s
p a ís e s
m en os
e stu dia dos
p or
l a
a ca dem ia
e sp ecia liz a da
e n
e l
u niv e rs o
d e
t r a ba jo s
a n aliz a dos.
E sta
c ir c u nsta n cia
n o
e stá
n ece sa ria m en te
a so cia da
a
m en ore s
í n dic e s
d e
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al
c o n
r e la ció n
a l
r e sto
d e
l o s
p a ís e s,
p ero
s í
c o n fi rm a
l a
i m porta n cia
d e
e sta
F u erza
d e
T a re a
e n
a ra s
d e
a va n za r
e n
l a
p ro d u cció n
y
e l
i n te rc a m bio
d e
i n fo rm ació n d e c a lid a d e n l a m ate ria .
E n
c u arto
l u ga r,
d en tr o
d e
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n ,
e l
r e g is tr o
d e
c rit e rio s
d ese a dos
e sp ecifi ca dos
e n
l a
m eto d olo gía
a rro jó
r e su lt a dos
m en os
d iv e rs ifi ca dos.
C om o
s e
p u ed e
o b se rv a r
e n
e l
g rá fi co ,
l a
m ayo r
i n cid en cia
c o rre sp on de
a l
e n fo q u e
d e
( i) “ P artic ip a ció n c iu da da n a”, s e g u id o p or e l e n fo q u e d e ( ii) “ Im pa cto P re su pu esta rio ”.
R esp ecto
a
e ste
ú lt im o
a pa rta do,
P ala cio ,
A
y
o tr o s
( 2 019)
i n da ga n
e n
l a
p a rtic ip a ció n
c iu da da n a
c o m o
u na
h erra m ie n ta
p a ra
c o m ba tir
l a
c o rru pció n ,
p a rtie n do
d e
l a
p re m is a
q u e
“ [l] a
c o rru pció n
e s
s in ón im o
d e
p ob re za
y
r e tr a so
e n
g en era l
p a ra
l a
s o cie d a d
q u e
l a
c o n tie n e,
s ie n do
e n
e sto s
l u ga re s
d on de
e ste
p ro b le m a
p ú blic o ,
m uch as
v e ce s,
o p era
d esd e
a lt o s
n iv e le s,
a
t r a vé s
d e
a u to rid a des
q u e
d ete n ta n
p od er
p olít ic o
y / o
e co n óm ic o ,
c ir c u nsta n cia
q u e
e s
a pro ve ch ada
p or
g ru pos
d e
i n te ré s
p a ra
c re a r
n orm ativ a s
q u e
p riv il e g ie
s u
b en efi cio
e n
d etr im en to
d el
i n te ré s
g en era l.
P or
t a l
m otiv o ,
e l
o b je tiv o
d e
[ s u ]
t r a ba jo
e s
b rin da r
u na
p ro p u esta
q u e
n o
s e
e n fo q u e
ú nic a m en te
e n
c a m bio s
i n stit u cio n ale s
o
n orm ativ o s
p a ra
a te n der
e ste
p ro b le m a,
y a

a cij .o rg .a r
2 3

q u e
e ste
a su nto
p ers is te
a
p esa r
d e
r e fo rm as
a dm in is tr a tiv a s
o
l e g a le s.
E n
e ste
s e n tid o,
e ste
t r a ba jo
p la n te a
u na
a lt e rn ativ a
q u e
p erm it a
a n tic ip a rs e
y
c o n tr o la r
l a
c o rru pció n d esd e s u r a íz .”

1 9

P or
s u
p a rte ,
C am ach o
P ére z,
J .
( 2 020)
s u bra ya
q u e
“ [l] a
p a rtic ip a ció n
c iu da da n a
e s
u n
c o m pon en te
v it a l
p a ra
e l
f u ncio n am ie n to
d e
l a
d em ocra cia
y a
q u e
f u nge
c o m o
u n
m eca n is m o
q u e
v in cu la
a
l o s
i n div id u os
c o n
e l
r u m bo
y
d esa rro llo
d e
l a
s o cie d a d
y
e l
g o b ie rn o.
E n
e l
c a so
d el
c o m ba te
a
l a
c o rru pció n
e n
M éxic o ,
s e
h a
c o n ve rtid o
e n
u n
c o m pon en te
f u nda m en ta l
d e
l a
P olít ic a
N acio n al
A ntic o rru pció n ,
y a
q u e
n o
s o lo
b rin da
l a
o p ortu nid a d
d e
i n clu ir
e l
p u nto
d e
v is ta
d e
l a
c iu da da n ía
e n
u n
e n tr a m ado
c o m ple jo
d e
c o ord in ació n
c o m o
e s
e l
c a so
d el
S is te m a
N acio n al
A ntic o rru pció n ,
t a m bié n
r e p re se n ta
u na
o p ortu nid a d
p a ra
i n co rp ora r
a
l o s
c iu da da n os
e n
u n
e sq u em a
d elib era tiv o
q u e
p u ed a
r e fo rm ar
a
l a s
i n stit u cio n es
d e
g o b ie rn o
e n
i n cid ir
e n
l a
m od ifi ca ció n d e a cto s d e c o rru pció n p or p a rte d e l o s f u ncio n ario s p ú blic o s.”

2 0

F in alm en te ,
t a m bié n
s e
h an
r e g is tr a do
i n ve stig a cio n es
a ca dém ic a s
c e n tr a da s
e n
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n ale s
q u e
t o m an
e n
c o n sid era ció n
l a
s it u ació n
d e
( iii)
“ G ru pos
v u ln era bil iz a dos”
y ,
e n
m en or
m ed id a ,
l a
d im en sió n
d e
( iv )
“ E qu id a d
d e
g én ero ”
y d e v in cu la ció n c o n l o s ( v ) “ O bje tiv o s d e D esa rro llo S oste n ib le ( O DS)”.
2 .3 . P ro ye cto s d e O rg a niz a cio nes d e l a S ocie d a d C iv il
2 .3 .1 . M eto do lo gía
P ara
e l
d esa rro llo
d e
e ste
r e le va m ie n to
y
s u
p oste rio r
a n ális is ,
e n
p rim er
l u ga r,
s e
r e le va ro n
a qu ella s
O rg a n iz a cio n es
d e
l a
S ocie d a d
C iv il
( e n
a dela n te
t a m bié n
“ O SC ”)
q u e
r e vis te n
e l
c a rá cte r
d e
c a pít u lo s
n acio n ale s
d e
T ra n sp a re n cia
I n te rn acio n al
,
y
q u e

2 1

f o rm an
p a rte
d el
O bse rv a to rio
C iu da da n o
d e
l a
C orru pció n
( e n
a dela n te
t a m bié n
“ O CC”)
y / o
p a rtic ip a n
d e
l a
A lia n za
p or
e l
G ob ie rn o
A bie rto
( e n
a dela n te
t a m bié n
“ O GP”,
p or

2 2

s u s
s ig la s
e n
i n glé s)
e n
c a da
u no
d e
l o s
p a ís e s
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a .
D ic h o

2 3

2 3
https://www .opengovpartnership.org/es/
2 2

Inicio

2 1
https://www .transparency .org/en
2 0
Camacho
Pérez,
Jason
Alexis,
“Participación
ciudadana
para
el
combate
a
la
corrupción.
Un
análisis
del
Comité
de
Participación
Ciudadana
del
Sistema
Nacional
Anticorrupción”,
2020.
Disponible
en:
https://www .redalyc.org/jatsRepo/5696/569662688006/569662688006.pdf
1 9
Palacio,
Andrés,
et.
al.,
“Participación
ciudadana
y
herramientas
administrativas
como
mecanismos
para
prevenir
y
controlar
la
corrupción”,
2019.
Disponible
en:
https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=7144019

a cij .o rg .a r
2 4

r e co rte
e stu vo
o rie n ta do
a
i d en tifi ca r
a qu ella s
O SC
q u e
c u en ta n
c o n
m ayo r
g ra do
d e
i n stit u cio n alid a d y e xp erie n cia l o ca l y r e g io n al e n l a t e m átic a o b je to d el p ro ye cto .
A
p a rtir
d e
l o
s e ñ ala do,
l a s
O SC
s e le ccio n ada s
f u ero n
l a s
s ig u ie n te s:
C hil e
T ra n sp a re n te ,
E sp a cio
P úblic o
C hil e ,
M ult it u des
( C hil e ),
T ra n sp a re n cia
p or
C olo m bia ,
I n stit u to
A ntic o rru pció n
( C olo m bia ),
F u nda ció n
C iu da da n ía
y
D esa rro llo
( E cu ador),
F u nda ció n
E sq u el
( E cu ador),
F u nda ció n
d e
A yu da
p or
I n te rn et
–
F U N DAPI
( E cu ador),
G ru po
F A R O
( E cu ador),
A cció n
C iu da da n a
( G uate m ala ),
N o
F ic ció n
( G uate m ala ),
D iá lo go s
( G uate m ala ),
M éxic o
E va lú a,
O bse rv a to rio
C iu da da n o
S eg u rid a d,
J u stic ia
y
L e g a lid a d
( M éxic o ),
G ob ie rn o
A bie rto
d esd e
l o
l o ca l
p a ra
e l
D esa rro llo
S oste n ib le
( M éxic o ), y F u nda ció n p a ra e l D esa rro llo d e l a L ib erta d C iu da da n a – F D LC ( P an am á).
I d en tifi ca da s
l a s
O SC ,
e n
s e g u ndo
l u ga r,
s e
r e le vó
c a da
u no
d e
s u s
s it io s
w eb
o fi cia le s
y
s e
s e le ccio n aro n
a qu ello s
p ro ye cto s
q u e
c u m plía n
c o n
l o s
c rit e rio s
fi ja dos
e n
l a
m eto d olo gía ,
p rio riz a n do
l o s
c rit e rio s
o b lig a to rio s
y
a te n die n do
l o s
c rit e rio s
d ese a dos
a
fi n
d e
o to rg a r
d iv e rs id a d
a l
a n ális is .
N o
s e
fi jó
d e
m an era
p re via
u na
c a n tid a d
m ín im a
o
m áxim a
d e
p ro ye cto s
a
r e le va r
p or
c a da
o rg a n iz a ció n ,
s in o
q u e,
e n
c a da
c a so ,
s e
s e le ccio n aro n
a qu ello s
p ro ye cto s
q u e
m ejo r
r e sp on día
a l
m arc o
m eto d oló gic o
d e
l a
i n ve stig a ció n .
E n
v a rio s
c a so s,
l o s
p ro ye cto s
e stu dia dos
r e su lt a ro n
s e r
i m pu ls a dos
p or
u n
c o n so rc io
d e
o rg a n iz a cio n es,
i n clu íd a s
t a m bié n
e n tid a des
p ú blic a s,
m otiv o
p or
e l
c u al,
i n dir e cta m en te
s e
e va lu ó
e l
t r a ba jo
d e
o tr a s
O SC ,
c o m o
s e r:
F u nda ció n
M uje re s
M ig ra n te s
( C hil e ),
E sp a cio
P úblic o
y
O bse rv a to rio
d el
G asto
F is c a l
( C hil e ),
A lia n za
a n tic o rru pció n
U N CAC ,
M esa
d e
l a
S ocie d a d
C iv il
p a ra
l a
T ra n sp a re n cia
e n
l a s
I n du str ia s
E xtr a ctiv a s
( C olo m bia ),
M on it o r
C Iu da da n o
d e
l a
C orru pció n
( C olo m bia ),
T ra n sp a re n cia
I n te rn acio n al,
C en tr o
d e
A sis te n cia
L e g a l
A nti- c o rru pció n
–
A LA C
( G uate m ala ),
S ecre ta ría
d e
I n fr a estr u ctu ra
d e
N uevo
L e ó n
( M éxic o ),
I n stit u to
N acio n al
d e
T ra n sp a re n cia ,
A cce so
a
l a
I n fo rm ació n
y
P ro te cció n
d e
D ato s
P ers o n ale s
( M éxic o ),
O ficin a p a ra M éxic o d el P N UD, y C rim Ju st ( P an am á), e n tr e o tr o s.
E n
t e rc e r
l u ga r,
s e
a n aliz ó
e n
d eta lle
c a da
u no
d e
l o s
t r e in ta
y
t r e s
p ro ye cto s
i n div id u aliz a dos
y
s e
v o lc ó
s u
c o n te n id o
a
l a
m atr iz
d e
s is te m atiz a ció n .
E llo ,
e n
a ra s
d e
p od er
c o m pa ra r
y
a gru pa r
l a
i n fo rm ació n
r e ca ba da ,
y
e xtr a er
a sí
c o n clu sio n es
p ro p ia s d e e ste b lo q u e d e m ate ria le s.

a cij .o rg .a r
2 5

2 .3 .2 . P ro ce sa m ie n to y a n áli s is d e l a i n fo rm ació n r e ca ba da
E n
p rim er
l u ga r,
e l
c o n ju nto
d e
p ro ye cto s
a n aliz a dos
p erm it e
o b se rv a r
q u e,
d u ra n te
l o s
ú lt im os
a ñ os,
l a s
O SC
d e
l o s
p a ís e s
q u e
i n te g ra n
l a
F u erza
d e
T a re a
h an
d ir ig id o
s u s
a gen da s
d e
i n cid en cia ,
p rin cip a lm en te ,
a
l a s
s ig u ie n te s
á re a s:
( i)
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”,
i n clu id a s
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es
C O VID -1 9”;
( ii)
“ S ecto r
P riv a do,
B en efi cia rio s
F in ale s
y
E m pre sa s”;
( iii)
“ In fr a estr u ctu ra ,
O bra
P úblic a ,
D esa rro llo
I n m ob il ia rio ”; ( iv ) “ F in an cia m ie n to d e l a P olít ic a ”; y ( v ) “ E m ple o P úblic o ”.
A lg u nos e je m plo s d e l o m en cio n ado p re via m en te s o n l o s s ig u ie n te s:
●
P ro ye cto
“ ¿ A
q u ié n
b en efi cia ?”
( 2 021),
l le va do
a dela n te
p or
C hil e
T ra nsp a re n te
,
m ed ia n te
e l
c u al
e sta
o rg a n iz a ció n
i n da ga
l o s
p rin cip a le s
r ie sg o s
p ro vo ca dos
p or
l a
f a lt a
d e
t r a n sp a re n cia
e n
l o s
e n sa yo s
c lín ic o s
y
l o s
c o n tr a to s
d e
a dqu is ic ió n
d e
l a
v a cu na
c o n tr a
l a
C O VID -1 9,
y
s u gie re
r e co m en da cio n es
p a ra
l a r e fo rm a.

2 4

●
P ro ye cto
“ R ed
d e
F a cil it a dore s
A ntic o rru pció n ”
( 2 020),
i n te g ra do
p or
T ra nsp a re n cia
C olo m bia
y
q u e
c o n sis te
e n
u na
r e d
d e
o rg a n iz a cio n es
s o cia le s,
l íd ere s
y
l id ere sa s
y
p erio d is ta s
d e
d is tin ta s
z o n as
d el
p a ís ,
q u e
t r a ba ja n
p a ra
p ro m ove r
u na
c u lt u ra
d e
c u id a do
d e
l o
p ú blic o
a sí
c o m o
e l
a co m pa ñ am ie n to
a
l a
d en u ncia d e l a c o rru pció n .

2 5

●
P ro ye cto
“ A llia n ce
f o r
I n te g rit y ”
( e n
c u rs o ),
i n te g ra do
p or
F u nd ació n
E sq u el
( E cu ador)
y
q u e
b u sc a
o fr e ce r
h erra m ie n ta s
y
s o lu cio n es
p rá ctic a s
p a ra
f o rta le ce r
l a s
c a pa cid a des
d e
c u m plim ie n to
d e
l a s
e m pre sa s
y
d e
s u s
c a den as
d e s u m in is tr o p a ra a poya rla s e n l a l u ch a c o n tr a l a c o rru pció n .

2 6

●
P ro ye cto
“ C on tr a ta cio n es
A bie rta s
p a ra
l a
S eg u ir id a d
C iu da da n a”
( 2 020),
i n te g ra do
p or
D iá lo g os
( G uate m ala )
y
q u e
a n aliz a
l a s
c o n tr a ta cio n es
p ú blic a s
l le va da s
a
c a bo
p or
l a
D ir e cció n
G en era l
d e
l a
P olic ía
N acio n al
C iv il
( D G PN C)
e n tr e l o s a ñ os 2 012 a 2 019.

2 7

●
P ro ye cto
“ In fr a estr u ctu ra
A bie rta ”
( e n
c u rs o ),
i m pu ls a do
p or
M éxic o
E va lú a,
l a
S ecre ta ría
d e
I n fr a estr u ctu ra
d e
N uevo
L e ó n
y
e l
I n stit u to
N acio n al
d e
T ra n sp a re n cia ,
A cce so
a
l a
I n fo rm ació n
y
P ro te cció n
d e
D ato s
P ers o n ale s.
E ste
2 7
https://www .dialogos.org.gt/index.php/publicaciones/contrataciones-abiertas-para-la-seguridad-ciudadana
2 6
https://www .esquel.org.ec/es/actualidad/alliance-for-integrity .html
2 5

Red de facilitadores anticorrupción

2 4
https://www .chiletransparente.cl/wp-content/files_mf/1622144610TIGHV accineSummary_ES_v1.pdf

a cij .o rg .a r
2 6

p ro ye cto
c o n sis te
e n
u na
i n ic ia tiv a
d e
t r a n sp a re n cia
y
d a to s
a bie rto s
q u e
p ro m ueve
l a
a dop ció n
d el
E stá n da r
d e
D ato s
d e
C on tr a ta cio n es
A bie rta s
y
d el
E stá n da r
d e
D ato s
d e
C on tr a ta cio n es
A bie rta s
p a ra
I n fr a estr u ctu ra ,
a l
t ie m po
q u e
b u sc a
c o n tr ib u ir
a
l a
g en era ció n ,
a dm in is tr a ció n
y
d iv u lg a ció n
d e
d a to s
y
d ocu m en to s
s o b re
l o s
p ro ye cto s
d e
i n fr a estr u ctu ra
y
l a s
c o n tr a ta cio n es
q u e
s e
l le va n a c a bo d u ra n te e l d esa rro llo d e e sto s.

2 8

A l
r e sp ecto ,
c a be
d esta ca r
q u e
t r e s
d e
l a s
t e m átic a s
i d en tifi ca da s
p re lim in arm en te
t ie n en
a lt a
p re se n cia
e n
l a
a gen da
d e
l a
s o cie d a d
c iv il ,
m ie n tr a s
q u e
l o s
o tr o s
t r e s
r u bro s
p rio rit a rio s
s e
e n cu en tr a n
p or
f u era
d e
n u estr a
e n u m era ció n
i n ic ia l.
E ste
d a to
r e su lt a
i m porta n te
a
l a
h ora
d e
c o m ple m en ta r
e l
c a m po
t e m átic o
v in cu la do
a l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al.
E llo ,
d eb id o
a
q u e
l a s
a gen da s
d e
i n cid en cia
d e
l a s
O SC
l o ca le s
u su alm en te
r e sp on den
a
l in ea m ie n to s
d is tin to s
d e
a qu ello s
q u e
m otiv a n
l o s
i n fo rm es
y
t r a ba jo s
d e
i n ve stig a ció n
p ro ve n ie n te s
d e
e n tid a des t r a n sn acio n ale s y d e l a a ca dem ia .
P or
f u era
d el
c o n ju nto
d e
t e m átic a s
m ás
a bord a da s,
s ig u en
e n
o rd en
d ecre cie n te
l o s
r u bro s
( v i)
“ P ro te cció n
d e
d en u ncia n te s”
y
( v ii)
“ C rim en
o rg a n iz a do”,
y
p or
ú lt im o
e l
c a m po ( v iii) “ In du str ia s E xtr a ctiv a s”.
2 8
http://infraestructuraabierta.mx/

a cij .o rg .a r
2 7

O tr a s
t e m átic a s
n o
p re esta ble cid a s
e n
l a
m eto d olo gía
y
q u e
h an
s u rg id o
d el
a n ális is
d e
l a
d ocu m en ta ció n
r e co le cta da ,
s o n
l a s
s ig u ie n te s:
( ix )
“ S erv ic io s
d e
S alu d,
d e
E du ca ció n
y
S erv ic io s
P úblic o s
e n
g en era l” ;
( x )
“ R ecu pera ció n
d e
A ctiv o s”;
( x i)
“ C on ce sio n es,
C ré d it o s y S ubsid io s P úblic o s”; y ( x ii) “ S exto rs ió n ”.
E n
s e g u ndo
l u ga r,
e l
a n ális is
d e
p ro ye cto s
r e cie n te s
d e
O SC
c o n
f o co
e n
l o s
p a ís e s
d e
l a
r e g ió n ,
t a m bié n
p erm it e
c o n so lid a r
e l
c o n ju nto
d e
s e cto re s,
á re a s
y
o rg a n is m os
i n vo lu cra dos
e n
e l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al.
D en tr o
d e
e ste
c a m po,
s e
d esta ca
n u eva m en te
e l
( i)
“ S ecto r
P riv a do”,
f u nda m en ta lm en te ,
p or
s u
r e la ció n
c o n
l o s
E sta dos
d e
l a
r e g ió n
e n
c o n dic ió n
d e
c o n tr a tis ta
y
p ro ve ed or
d e
b ie n es
y s e rv ic io s e n g en era l.
D en tr o
d e
l a
e sfe ra
p ú blic a ,
l o s
( ii)
“ M unic ip io s”
e m erg en
c o m o
e l
s e cto r
d e
p rin cip a l
i n cid en cia
e n
m ate ria
d e
c o rru pció n ,
m ie n tr a s
q u e
l a s
O SC
t a m bié n
s e
h an
e n fo ca do
e n
l o s
( iii)
“ P artid os
P olít ic o s”,
l o s
( iv )
“ S erv ic io s
d e
S alu d”,
l a s
á re a s
d e
( v )
“ C om pra s
y
C on tr a ta cio n es”,
e l
( v i)
“ P od er
J u dic ia l,
l a s
( v ii)
“ F u erza s
d e
S eg u rid a d”,
y
á re a s
m ás
c o n cre ta s v in cu la da s a l a ( v iii) “ O bra P úblic a ”.

a cij .o rg .a r
2 8

O tr o s
s e cto re s
r e le va n te s,
c u ya
p re se n cia
s e
r e it e ra
e n
l o s
d iv e rs o s
b lo q u es
d e
i n fo rm ació n ,
s o n
l a s
á re a s
d e
( v i)
“ M in ería ,
P etr ó le o ,
E nerg ía
y
o tr o s”,
l a
( v ii)
“ B an ca
y
S erv ic io s F in an cie ro s” y l o s s e cto re s d e ( v iii) “ C ie n cia y T é cn ic a ”.
E sto s
r e su lt a dos
a yu da n
a
c o m ple m en ta r
l a s
c o n clu sio n es
i n ic ia le s,
y a
q u e
p a re ce n
c o n fi rm ar
l a
i n te rd ep en den cia
d e
l o s
á m bit o s
p ú blic o
y
p riv a do
e n
t e m as
d e
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al,
a l
t ie m po
q u e
a le rta n
s o b re
l a s
r a m ifi ca cio n es
d e
e ste
f e n óm en o.
E n
e fe cto ,
p a re ce n
c o n fi rm ar
q u e
y a
n o
s ó lo
e s
n ece sa rio
p re o cu pa rs e
p or
l o s
E sta dos
n acio n ale s
y
s u s
d in ám ic a s
c o rru pta s,
s in o
q u e
l o s
s e cto re s
s u bn acio n ale s
t a m bié n
h an
c o b ra do
u na
r e le va n cia
i m porta n te .
E sto
e n cie n de
u na
a le rta
s o b re
l a s
d in ám ic a s
s u bn acio n ale s
y
o b lig a
a
p re g u nta rs e
a ce rc a
d e
l o s
c o n tr o le s
y
l a
r e n dic ió n
d e
c u en ta
a l a q u e s e e n cu en tr a n s u je to s l o s m unic ip io s y d em ás g o b ie rn os s u bn acio n ale s.
A sí
l o
e n tie n de
t a m bié n
l a
O CD E
( 2 018)
a l
s o ste n er
q u e
“ [l] o s
r e to s
d e
i n te g rid a d…
s u ele n
a ce n tu ars e
a
n iv e l
s u bn acio n al.
L a s
c a pa cid a des
t é cn ic a s
o
fi nan cie ra s
l im it a da s,
l a
m ayo r
d is c re cio n alid a d
d e
l o s
p olít ic o s
l o ca le s
y
s is te m as
e le cto ra le s
d éb il e s
p u ed en
e n tr a ñ ar
u n
r ie sg o
i m porta n te
p a ra
l o gra r
l o s
o b je tiv o s
d e
l a s
r e fo rm as
d e
d esc e n tr a liz a ció n .
A l
m is m o
t ie m po,
a
e sc a la
r e g io n al
y
m unic ip a l,
l a s
p olít ic a s d e i n te g rid a d s u ele n a m en u do s e r d éb il e s o i n exis te n te s.”

2 9

E n
t e rc e r
l u ga r,
e n
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n ,
s e
h an
a n aliz a do
p ro ye cto s
c o rre sp on die n te s
a
O SC
d e
c a da
u no
d e
l o s
p a ís e s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a .
E n
t o ta l,
s e
i d en tifi ca ro n
y
e stu dia ro n
e n
d eta lle
t r e in ta
y
t r e s
p ro ye cto s
d is tin to s,
a lg u nos
d e
l o s
c u ale s
y a
s e
e n co n tr a ba n
d esc rit o s
e n
i n fo rm es
d e
g estió n
y
d e
d if u sió n ,
m ie n tr a s
q u e
o tr o s f u ero n e va lu ados d ir e cta m en te a t r a vé s d e l o s s it io s w eb d e l a s o rg a n iz a cio n es.
L a
d is tr ib u ció n
d e
p ro ye cto s
s e le ccio n ados
p or
p a ís
r e sp on dió
a l
r e co rte
d e
o rg a n iz a cio n es
i n vo lu cra da s
e n
t e m as
d e
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al,
c o n
p re se n cia
e n
d iv e rs a s
i n sta n cia s
c o n
r e co n ocim ie n to
r e g io n al,
c o m o
s e r,
l o s
c a pít u lo s
n acio n ale s
d e
T ra n sp a re n cia
I n te rn acio n al,
e l
O bse rv a to rio
C iu da da n o
d e
l a
C orru pció n ( O CC) y / o l a A lia n za p or e l G ob ie rn o A bie rto ( O GP).
2 9
OCDE,
“Integridad
para
el
buen
gobierno
en
América
Latina
y
el
Caribe.
De
los
compromisos
a
la
acción”,
2018.
Disponible
en:
https://read.oecd-ilibrary .org/governance/integridad-para-el-buen-gobierno-en-america-latina-y-el-caribe_978926
4307339-es

a cij .o rg .a r
2 9

E l
r e su lt a do
d e
d ic h a
s e le cció n
p erm it e
o b se rv a r
q u e
e l
p a ís
c o n
m ayo r
c a n tid a d
d e
p ro ye cto s
r e le va dos
h a
s id o
( i)
C hil e ,
c o n
o ch o
( 8 )
i n ic ia tiv a s
a n aliz a da s,
s e g u id o
p or
( ii)
“ C olo m bia ”,
( iii)
“ G uate m ala ”
y
( iv )
“ E cu ador”,
e n
e se
o rd en .
F in alm en te ,
l o s
p a ís e s
c o n
m en or
c a n tid a d
d e
p ro ye cto s
i d en tifi ca dos
y
e sc ru ta dos,
h an
s id o
( v )
“ M éxic o ”
y ,
p or
ú lt im o, ( v i) “ P an am á”, e ste ú lt im o c o n t r e s ( 3 ) i n ic ia tiv a s a bord a da s.
E sto s
r e su lt a dos
o b lig a n
a
h ace r
u na
c la rifi ca ció n .
S abid o
e s
q u e
l a
s o cie d a d
c iv il
m exic a n a
s e
e n cu en tr a
e n tr e
a qu ella s
m ás
o rg a n iz a da s
y
a ctiv a s
e n
t e m as
d e
c o rru pció n
e n
l a
r e g ió n
d e
A m éric a
L a tin a
y
e l
C arib e.
S in
e m ba rg o ,
l o s
p ro ye cto s
s e le ccio n ados
n o
r e fl eja n ,
c u an tit a tiv a m en te ,
d ic h o
l id era zg o
t e m átic o .
E llo
s e
d eb e
a
q u e
e l
r e co rte
d e
O SC
p la n te a do
e n
l a
m eto d olo gía
s e g u ra m en te
h a
l im it a do
e l
a cce so
a
d iv e rs o s p ro ye cto s e n c u rs o a c a rg o d e l a s o cie d a d c iv il m exic a n a.
M ás
a llá
d e
l a
d if e re n cia
e n tr e
u nos
p a ís e s
y
o tr o s,
e ste
r e le va m ie n to
p erm it e
o b se rv a r
q u e
e l
f e n óm en o
d e
l a
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al
e s
u n
t e m a
q u e
p re o cu pa
y
c o n vo ca a l a s O SC d e t o d os l o s p a ís e s m ie m bro s d e l a F u erza d e T a re a .
P or
ú lt im o,
d en tr o
d e
e ste
b lo q u e
d e
i n fo rm ació n ,
e l
r e g is tr o
d e
c rit e rio s
d ese a dos
e sp ecifi ca dos
e n
l a
m eto d olo gía
a porta
r e su lt a dos
m uy
i n te re sa n te s.
D eb id o
a
q u e
l o s
m ate ria le s
e stu dia dos
c o rre sp on den
a
p ro ye cto s
d e
O SC ,
q u it a m os
d el
a n ális is
v is u al
l a
v a ria ble
“ p a rtic ip a ció n
c iu da da n a”,
y a
q u e
e sta ble cim os
q u e
t o d os
l o s
p ro ye cto s
d e
i n cid en cia d e l a s o cie d a d c iv il i n vo lu cra n d ic h a d im en sió n .

a cij .o rg .a r
3 0

D e
l o s
c rit e rio s
d ese a dos
r e sta n te s,
e n
e l
g rá fi co
s e
p u ed e
o b se rv a r
q u e
l o s
p ro ye cto s
d e
O SC
q u e
a bord a n
l a
c o rru pció n
l o ca l
y / o
t r a n sn acio n al,
v in cu la n
d ic h os
t e m as
c o n
e l
e n fo q u e
d e
( i)
“ Im pa cto
p re su pu esta rio ”,
c o m o
a sí
t a m bié n
c o n
p re o cu pa cio n es
p or
e l
( ii)
“ C um plim ie n to
d e
O DS”,
l a
( iii)
“ E qu id a d
d e
g én ero ”
y
l a
p ro te cció n
d e
( iv )
“ G ru pos
v u ln era bil iz a dos”.
U n
e je m plo
d e
e sto
e s
e l
p ro ye cto
d esa rro lla do
p or
l a
F u nd ació n
p a ra
e l
D esa rro llo
d e
l a
L ib erta d
C iu dad ana
( F D LC -T I
P ana m á)
y
C rim Ju st
,
a
t r a vé s
d el
c u al
s e
e la boró
e l
“ R ep orte
S om bra
d e
l a
I m ple m en ta ció n
d el
O DS
1 6
e n
P an am á”
q u e
e stu vo
a boca do
a l
s e g u im ie n to
d e
l o s
c u atr o
s u b-o b je tiv o s
d el
O bje tiv o
d e
D esa rro llo
S oste n ib le
1 6:
p a z,
j u stic ia
e
i n stit u cio n es
s ó lid a s.
T o d os
e llo s,
s e ñ ala n
l a s
o rg a n iz a cio n es,
i n tr ín se ca m en te
r e la cio n ados
c o n
l a
t r a n sp a re n cia ,
a n tic o rru pció n ,
i n te g rid a d
y
r e n dic ió n
d e
c u en ta s
d e
l a s
i n stit u cio n es
g u bern am en ta le s,
u sa n do
l a
m eto d olo gía
d e
r e p orte p a ra le lo d esa rro lla da p or T ra n sp a re n cia I n te rn acio n al p a ra e ste p ro p ósit o .

3 0

E l
p rim er
p u nto
s e ñ ala do
p u ed e
d eb ers e
a
l a
a pertu ra
d e
d a to s
p re su pu esta rio s
p or
p a rte
d e
l o s
E sta dos
y
a
u n
m ejo r
c o n ocim ie n to
d e
l a s
t é cn ic a s
d e
a n ális is
p re su pu esta rio
p or
p a rte
d e
l a
s o cie d a d
c iv il ,
m ie n tr a s
q u e
l a
( iii)
“ E qu id a d
d e
g én ero ”
3 0
https://www .libertadciudadana.org/wp-content/uploads/2021/06/Informe_ODS16-Panama-2021.pdf

a cij .o rg .a r
3 1

p u ed e
h aber
s id o
i m pu esta
p or
l o s
m ovim ie n to s
f e m in is ta s
d e
l a
r e g ió n
q u e
h an
t e n id o
u na a ctiv id a d c re cie n te e n l o s ú lt im os a ñ os.
E l
P ro ye cto
“ S exto rs ió n
e n
C hil e ”
( 2 021)
i m pu ls a do
p or
C hil e
T ra nsp a re n te
y
F u nd ació n
M uje re s
M ig ra nte s
y
b a sa do
e n
u na
e n cu esta
s o b re
e xto rs ió n
s e xu al
r e a liz a da
e n tr e
m arzo
y
a bril
d e
2 021,
e s
u n
b u en
e je m plo
d el
a va n ce
d e
l a
a gen da
q u e
c o m ie n za
a
a rtic u la r e l f e n óm en o d e l a c o rru pció n c o n e l e n fo q u e d e e q u id a d d e g én ero .

3 1

P or
ú lt im o,
l a
p re se n cia
d e
l o s
c rit e rio s
( ii)
“ C um plim ie n to
d e
O DS”
y
( iv )
“ G ru pos
v u ln era bil iz a dos”
p a re ce n
c o n fi rm ar
q u e
l a s
O SC
s o n
c o n sc ie n te s
d e
l a s
g ra ve s
c o n se cu en cia s
d e
l a
c o rru pció n ,
t a n to
p a ra
e l
d esa rro llo
c o m o
p a ra
l o s
d ere ch os
i n m ed ia to s d e l o s s e cto re s m ás m arg in aliz a dos d e l a s o cie d a d.
2 .4 . I n fo rm es d e E ntid a des d e F is c a liz a ció n S uperio r ( E FS )
2 .4 .1 . M eto do lo gía
P ara
e l
d esa rro llo
d e
e ste
r e le va m ie n to
y
s u
p oste rio r
a n ális is
s e
r e le va ro n ,
e n
p rim er
l u ga r,
l o s
s it io s
w eb
o fi cia le s
d e
c a da
E FS
y
e n
e llo s
s e
r e a liz a ro n
b ú sq u ed a s
d e
i n fo rm es fi lt r a n do p or a ñ os y t e m átic a s.
E n
s e g u ndo
l u ga r,
s e
s o lic it ó
a
t o d a s
l a s
E FS
m ie m bro s
d e
l a
F u erza
d e
T a re a
e l
e n vío
d e
a qu ella s
a u dit o ría s
y / o
a ctiv id a des
d esta ca da s
q u e,
a
c rit e rio
d e
c a da
e n tid a d,
d eb ía n
f o rm ar
p a rte
d e
l a s
f u en te s
d e
i n fo rm ació n
q u e
n u tr ir ía n
e l
p re se n te
i n fo rm e.
Y a
s e a ,
p orq u e
r e su lt a ba n
s e r
i n fo rm es
o
a ctiv id a des
s o b re
u n
s e cto r
o
u na
t e m átic a
p a rtic u la rm en te
v in cu la da
o
s e n sib le
a
l a
c o rru pció n
t r a n sn acio n al
o
p orq u e
p re se n ta ba n
p a rtic u la rid a des
– d e
e n fo q u e,
p la n ifi ca ció n ,
d esa rro llo ,
d iv u lg a ció n ,
e tc .-
q u e,
a
l o s
fi nes
d e
e sta
c o n su lt o ría ,
a m erit a ba n
s e r
c o m pa rtid a s
c o n
e l
r e sto
d e
l a s
E FS .
P ara
l a
r e ce p ció n
d e
e sto s
m ate ria le s
s e
e sta ble ció
c o m o
p la zo
l ím it e
e l
d ía
2 4
d e
f e b re ro d e 2 022.
E l r e le va m ie n to d e l o s s it io s w eb d e l a s E FS s e l le vó a c a bo d e l a s ig u ie n te m an era :
C on tr a lo ría
G en era l
d e
l a
R ep ú blic a
d e
C hil e
:
s e
u til iz ó
l a
h erra m ie n ta
d e
b ú sq u ed a
d e
l a
p á gin a
d e
l a
C on tr a lo ría
(
h ttp s:/ / w ww.c o n tr a lo ria .c l/ w eb / cg r/
)
c o n
l a s
p a la bra s
c o rru pció n
y
t r a n sp a re n cia
e n
f o rm a
s e p a ra da ,
r e str in gie n do
l a
b ú sq u ed a
a
l o s
p erío d os
2 019,
2 020
y
2 021.
L u eg o ,
s e
s e le ccio n aro n
a qu ello s
i n fo rm es
d e
a u dit o ría
3 1
https://www .chiletransparente.cl/wp-content/files_mf/1621449794Sextorsi%C3%B3nenChile.pdf