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07th Feb 2022

GOBERNANZA Y
LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN
Julio BACIO TERRACINO
Jefe del Portfolio de Integridad
Dirección de la Gobernanza Pública y Desarrollo Territorial

Cusco, Perú – 25 de noviembre de 2014

Contenido
•La OCDE

• Corrupción: Efectos primarios

• Integridad y anticorrupción: De gobiernos a empresas y
a la acción colectiva

• Estudios de la OCDE sobre Integridad , Auditoría y
Control

La OCDE

34 Países + Discusiones de adhesión + Socios
estratégicos
Discusiones de adhesión en curso Se abrirán discusiones de adhesión en 2015
Socios estratégicos
*The Council decided on 12 March 2014 “to
postpone activities related to the OECD accession
process for the Russian Federation for the time
being”. [see C/M(2014)3/REV1].
This map is without prejudice to the status of or sovereignty over any territory,
to the delimitation of international frontiers and boundaries and to the name of any territory, city or area.

La OCDE y el G20
This map is without prejudice to the status of or sovereignty over any territory,
to the delimitation of international frontiers and boundaries and to the name of any territory, city or area.
G20: 11 Miembros de la OCDE + 8 Países + la UE

La OCDE hoy: Algunos datos
• La OCDE hoy: Algunos datos

Corrupción: Efectos primarios

Nivel de confianza en el gobierno
Fuente: Gallup World Poll
Notas: No información para Belice , Cuba, Curazao , Puerto Rico
0
10
20
30
40
50
60
70
Ecuado r Nic a r ag ua Urug uay Venezuela G ua t e mal a E l S al va dor
Boliv ia B ra s il
Repúb lica Do min ican a
OLAC EFS Arg entina Panamá OEC D
Co lom bia México Ch ile
Paraguay
Perú
Co st a Ri ca Hond uras
2007
2012/2013

Índice de Percepción de Corrupción
Fuente: Transparencia Internacional
*Notas : No información para Belice y Curazao .

0 2 4 6 8 10 12 14 16
Ins tabilid ad d el go ber no /Golpes d e es tado
Salud pública deficiente
Comportamiento ético de la fuerza laboral nacional deficiente
Inestabilidad politica
Capacidad para innovar insuficiente
Inflación
Regulación de divisas
C ri men y r ob o
Tasas de impuestos
Ins ufi ci ent e fu erz a l ab or al
R egu la c ió n fis ca l
Acceso a financiento
Suministro inadecuado de infraestructura
Regulación laboral restrictivas
C or ru pc ió n
Burocracia gubernamental ineficiente
O LA CE FS
O ECD 34
Fuente: Informe de Competitividad Global, 2014-2015, Foro Económico Mundial , 2014.
http://www.weforum.org/issues/global -competitiveness

Los factores más problemáticos (promedio para OLACEFS) para
hacer negocios
Notas : No información para Belice , Cuba, Curazao , Ecuador, El Salvador
% En la lista de los factores, se pidió a los encuestados seleccionar los cinco factores más problemáticos para hacer
negocios en su país y que los clasificaran de 1 (más problemático) al 5. Las barras del gráfico indican las respuestas
ponderadas de acuerdo con su clasificación.

0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
OLACEFS (11) OCDE (28)
Porce ntaj e
de respuestas
Notas: El promedio para OLACEFS no incluye información para Belice, Costa Rica, Cuba, Curazao, Ecuador,
Guatemala, Honduras, Nicaragua, Panamá, Puerto Rico, República Dominicana y el promedio para la OCDE
no incluye Austria, Islandia, Irlanda, Holanda, Polonia, Suecia
Instituciones consideradas corruptas o
extremadamente corruptas
Fuente: Global Corruption Barometer. Transparencia Internacional. 2013. http://www.transparency.org/gcb2013/country/?country=colombia

Integridad y anticorrupción:
De gobiernos a empresas y
a la acción colectiva

Enfoque multidisciplinario de la OCDE en la lucha
contra la corrupción
Política regulatoria
Cooperación para el desarrollo
Gestión de recursos públicos Prácticas judiciales
Competencia
Lavado de dinero
Impuestos
Medios de investigación
Denuncia de irregularidades “Whistleblowing” Sector Público
Sector Privado Sociedad Civil
Transparencia fiscal
Contratación pública
Créditos a la exportación
Cabildeo “Lobbying ”
Criminalizar el soborno
Recuperación de activos

Instrumentos clave de la OCDE
•Principios sobre la mejora de la conducta ética en el sector público
• Directrices y herramientas para la gestión de conflictos de interés en el servicio
público
• Principios y caja de herramientas para mejorar la Integridad en la Contratación
Pública
• Principios de la Transparencia e Integridad en el Cabildeo ( Lobbying)
• Guías de Buenas Prácticas para la Transparencia Presupuestaria y de Base de
Datos Internacional de Presupuesto
• Convención de la OCDE para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales
• Declaración de la OCDE sobre la Inversión Internacional
• Líneas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales
• Recomendación sobre la deducción fiscal de los sobornos a funcionarios públicos
extranjeros
• Principios de la OCDE para la acción de los donantes en Anticorrupción

Hacia un mejor marco de formulación de políticas públicas
La confianza en las instituciones públicas está impulsada no sólo por el contenido y los
resultados de las políticas , sino también por el proceso de elaboración de las mismas
Una mejor política pública
Decisiones bien
informadas Contrarrestar
vulnerabilidades
Recopilación y
análisis de
información Promover la
participación de todas las partes interesadas Transparencia
e integridad en el cabildeo
“ Lobbying ” Gestionar los
conflictos de interés Una política de
financiación de
partidos políticos balanceada

El tráfico de influencias por parte de cabilderos t ales como la búsqueda de
favores oficiales con regalos o cuestiones que tergiversan es un problema
36%
21.4% 21.4% 21.4%
0%
9%
29.6%
38.1%
19%
2.6%
24.8% 25.7%
32.7%
14.9%
2%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
50%
Sí, es un problema
frecuente
Algo, es un problema
ocasional
No realmente, hay
muy pocos casos
No, hasta donde yo sé,
casi nunca sucede
No, ese
comportamiento no es
tráfico de influencias
Legisladores Cabilderos/Lobbyists (2009) Cabilderos/Lobbyists (2013)
Fuente: OECD (2014), Lobbyists, Governments and Public Trust, Volume 3: Implementing
the OECD Principles for Transparency and Integrity in Lobbying, OECD Publishing.

•Transparencia e integridad en el Cabildeo “Lobbying”
Transparencia e integridad en el Cabildeo
“Lobbying ”
Fuente: OECD (2014), Lobbyists, Governments and Public Trust, Volume 3: Implementing the OECD
Principles for Transparency and Integrity in Lobbying, OECD Publishing.

Países de la OCDE con un registro de actividades
de cabildeo
No: 64% Si: 36%
Fuente:
OECD (2014), Lobbyists, Governments and Public Trust, Volume 3:
Implementing the OECD Principles for Transparency and Integrity in
Lobbying, OECD Publishing.

Gestión de conflictos de intereses: Nivel de
declaración de intereses y disponibilidad pública de la información (2012)
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
HIGH LEVEL
MEDIUM
LLEVEL
LOW
LEVEL
Fuente: 2012 OECD Survey on Managing Conflict of Interest

Acciones realizadas sobre las declaraciones de
intereses
77%
23%
Verificación que la declaración fue
entregada
Si No
71%
29%
Revisión que toda la información
requerida fue entregada
Si No
42%
58%
Auditoría interna para verificar la validez de
la infromación
Si No

Fuente: 2012 OECD Survey on Managing Conflict of Interest

Desarrollo de políticas específicas para
el manejo de los conflictos de intereses
Fuente: 2012 OECD Survey on Managing Conflict of Interest
61%
30%
61%
33%
42%
39%
42%
64%
55%
27%
9%
21%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Ministros
Consejeros ministeriales
Servidores públicos (altos cargos)
Oficiales de contratación pública
Oficiales de impuestos y aduanas
Reguladores financieros
Auditores
Jueces
Fiscales
Inspectores
Otros
No políticas espécificas

Reto: Puerta giratoria
5% 5%
16%
74%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
Hay restricciones, pero
son demasiado
restrictivas
Hay restricciones y son
suficientemente
restrictivas
Hay restricciones, pero
no son lo
suficientemente
restrictivas
No, no hay
restricciones
Fuente: OECD (2014), Lobbyists, Governments and Public Trust, Volume 3:
Implementing the OECD Principles for Transparency and Integrity in
Lobbying, OECD Publishing.

•Financiación de partidos y candidatos políticos
Financiación de partidos y candidatos políticos

Declaración pública de información de reportes partidos políticos y/o candidatos en países OCDE
Fuente: International Institute for Democracy and Electoral Assistance

Partidos políticosdeben repo rtar sus f inanzas en relació n co n sus campañas políticas
Partidos políticos no deben repo rtar sus f inanzas en relació n co n sus campañas políticas : 35%
Candidato s deben reportar sus f inanzas en relació n co n sus campañas políticas : 68%
Candidato s no deben repo rtar sus f inanzas en relació n co n sus campañas políticas : 32%

•Prohibición de donaciones corporativas
Prohibición
de donaciones corporativas
Fuente: International Institute for Democracy and Electoral Assistance
Canadá Estonia
Francia
Grecia
Israel
Corea del Sur
Luxemburgo
M éxico
Polonia
Portugal
Australia
Austria
Chile
Finlandia Alemania
Hungría
Islandia
Irlanda
Italia
Japón
Holanda
Nueva Zelanda
Noruega
Eslovaquia
Eslovenia
España
Suecia
Suiza
Turquía
65% no pro hiben do nacio nes corporativas a partidos políticos Bélgica Canadá
Francia
Grecia
Israel
Japón
Corea del Sur
Luxemburgo
M éxico
Polonia
Portugal
Australia
Austria
Chile
Estonia Finlandia
Alemania
Hungría
Islandia
Irlanda
Italia
Holanda
Nueva Zelanda
Noruega
Eslovaquia
Eslovenia
España
Suecia
Suiza
Turquía
Reino Unido 65% no pro hiben do nacio nes corporativas a candidatos
35% no pro hiben do nacio nes corporativas a candidatos 35 % pro hiben do nacio nes corporativas a partido s políticos

Marco OCDE de integridad
•Coordinación institucional
 Instituciones relacionadas a la Integridad
• Determinar y definir estándares de integridad
 Normas y política de conflicto de interés de Integridad
 Contratación y carrera
• Guía hacia la integridad
 Formación y orientación
 Promoción de la integridad en el discurso ordinario
• Monitoreo de la integridad
 El escrutinio público
 Política/ regulación de denuncia de irregularidades
 Mecanismos de control y de auditoría
• Hacer cumplir la integridad
 Quejas e investigaciones

Sanciones

Ética y cumplimiento de empresas
1.Apoyo y compromiso de la alta gerencia
2. Desarrollo de un programa
3. Vigilancia del programa
4. Una política clara, visible y accesible que prohíba la corrupción
5. Políticas detalladas para áreas de riesgo específicas
6. Aplicación del programa anticorrupción a los socios del negocio
7. Controles internos y registros
8. Comunicación y entrenamiento
9. Promoción y motivación del comportamiento ético y el cumplimiento
10. Búsqueda de orientación: detección y denuncia de violaciones
11. Manejo de las violaciones
12.
Revisiones y evaluaciones periódicas

Estudios de la OCDE sobre
Integridad , Auditoría y Control

2012: “Brazil’s Supreme Audit Institution: The Audit of
the consolidated year-end Government report”
Contributions: Chile and Mexico.

2012-2013: “Chile’s Supreme Audit Institution”,
Peers: Brazil, Costa Rica, Mexico and Peru.

2013- 2016: OECD -TCU study on the role of audit
institutions
in good governance.
Peers: Brazil, Chile and Mexico.
 2015: Reviews of Mexico’s National Auditing
system
Estudios de la OCDE sobre Auditoría y
Control

Socios para la buena gobernanza :
Analísis de la función de las EFS
• Mejores políticas públicas requieren
creación de reglas , gestión de recursos
y coherencia del gobierno en su conjunto
que se base en:
•Gobernanza presupuestaria sólida
• Buen gobierno regulatorio
• Centros de gobierno estratégicos y ágiles
• Procesos de control interno efectivos
• Buenas prácticas , retos y oportunidades para las
EFS

Estudio en curso : EFS y la Buena Gobernanza

2015: Estudio de la OCDE sobre el sistema
nacional de auditoría y control de México

Continuará…

Muchas gracias

[email protected]