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30th Nov 2021

Informe de actividades realizadas en el 2021 por parte del Grupo de Trabajo
Especializado en la lucha contra la Corrupción Transnacional de la OLACEFS
Como resultado de la cooperación de las Entidades Fiscalizadoras Superiores que
conforman el Grupo de Trabajo Especializado de la lucha contra la Corrupción
Transnacional de la OLACEFS y el liderazgo de la Contraloría General del Estado de la
República del Ecuador, además del apoyo de importantes cooperantes internacional;
se presenta a continuación por principales productos realizados en el 2021:

1. Manual de Buena Prácticas de Lucha contra la Corrupción
Este año se realizaron las actividades administrati vas
para la traducción y diagramación del “Manual de
Buenas Prácticas de Lucha contra la Corrupción ”, el
cual fue publicado en la página web de OLACEFS en
español, francés, inglés y portugués. Además, fue
socializado con 13 entidades con mandato en el
combate a la Corrupción . Este manual fue elaborado con
el apoyo de las Entidades Fiscalizadoras Superiores de
Brasil, Chile, El Salvador, Ecuador, Honduras, México y Perú;
además de contar con una sección realizada por la Oficina
de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) y
con la revisión de calidad de la Corte de Cuentas de Italia.
Asimismo, este manual fue entregado como insumo para la elaboración de la Guía de
Colaboración entre las Entidades Fiscalizadoras Superiores y Agencias Anticorrupc ión,
que desarrollará el Equipo Global de Expertos de la Organización Internacional de
Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI ) junto con UNODC.

2. Línea de Investigación del nexo de delitos ambientales y corrupción
transnacional
El Grupo de Trabajo Especializado en la Lucha contra la Corrupción Transnacional
(GTCT) reforzó este año su compromiso con la ejecución de la línea de investigación
entre la corrupción transnacional y delitos contra la vida silvestre , que es impulsada con
la asistencia técnica de la Cooperación Alemana, por medio de la GIZ. De esa forma,
en marzo de 2021, publicó en el portal web de la OLACEFS, el documento “El tráfico de
especies como un caso paradigmático de corrupción transnacional: potenciales
aportaciones del contro l externo gubernamental ”. Documento que fue socializado con
50 organizaciones.
Además, se impulsó una nueva consultoría para reconocer la susceptibilidad de la
corrupción en procesos legales de exportación de espec ies. Para ello, se seleccionó
como caso de estudio la pesca incidental de tiburones en Ecuador , y se implementó
una metodología de diagramación de procesos para identificar los nudos críticos en
donde se pueden presentar actos de corrupción; y una metodología para mapear
actores según su grado d e incidencia en cada proceso hasta llegar a la exportación de
la especie. Estos resultados fueron
sistematizados en un solo documento,
denominado “ Herramientas
Metodológicas para el Control Externo
Gubernamental de la Exportación Legal
de Flora y Fauna Si lvestre, con Enfoque
en la Prevención de la Corrupción
Transnacional” , el cual está siendo
promoviendo actualmente para su
descarga en el portal web de la
OLACEFS.

3. Fortalecimiento de capacidades en la lucha contra la corrupción
En el ámbito del fortalecimiento de capacidades , el GTCT ha ejecutado en el 2021, dos
actividades educativas para contribuir en un futuro cercano a la oferta del Comité de
Creación de Capacidades. Con eso en mente, como parte del tercer ciclo 1 de
capacitaciones virtuales a nticorrupción difundió el curso virtual sobre Innovación,
Tecnologías y Políticas Públicas de la Red de Innovación -instancia promovida por el
Instituto Nacional Demócrata -. De esa forma, se certificaron efectivamente 98 servidores
de la región , quienes pu dieron reconocer cómo las innovaciones tecnológicas están
transformando la provisión de servicios públicos. Cambio que amerita una nueva
manera de realizar el control estatal; y, por ende, la identificación de potenciales
irregularidades. Cabe señalar que , la Red de Innovación ha manifestado su deseo de
volver a ofertar dicho curso y así como otros que difunde de manera virtual y gratuita.
Adicionalmente, la Presidencia del GTCT, ha diseñado con el apoyo de las EFS de Brasil,
Chile, España y Perú una certificación piloto sobre el control gubernamental en la lucha
contra la corrupción. A la fecha 14 funcionarios y funcionarias están expandiendo sus
conocimientos y habilidades cognitivas respecto a la teoría y normativa internacional
de la corrupción , cultura deontológica, ISSAI 130, psicología del fraude, auditoría de
aspectos éticos, control concurrente, gestión de riesgos de fraude, análisis de datos y
cooperación internacional. Como resultado de esta certificación, el GTCT obtendrá un
Plan de Acci ón, respecto a las acciones que debe priorizar para el combate a la
corrupción en la OLACEFS.

1 En el 2020, el GTCT planteó a los miembros la ejecución de cuat ro ciclos de capacitación en el
ámbito de la lucha contra la corrupción, con el objetivo de: a) uniformizar conceptos, b)
reconocer buenas prácticas de la comunidad de fiscalización superior, c) identificar iniciativas de
instancias internacionales especia lizadas en el combate a la corrupción y d) desarrollar destrezas.
El año pasado se puso en marcha el primer y segundo ciclo, difundiéndose los cursos de corta
duración de la plataforma E -learning de la UNODC sobre la prevención de la corrupción,
exponiendo a la vez, los contenidos de la UNCAC y UNTOC. Además, se efectuó una adaptación
a los materiales de la Iniciativa de Desarrollo de la INTOSAI para dictar un curso a las áreas
especializadas en asuntos éticos de las EFS de la OLACEFS, sobre la norma ISSAI 130.

4. Intercambio de información para la prevención y detección de la
corrupción en la OLACEFS
Las y los miembros del GTCT avanzaron en la definición de la Guía de Intercambio de
Información entre Entidades Fiscalizadoras Superiores , que pronto estará disponible en
el portal web de la OLACEFS. Este documento reconoce que existen oportunidades a
nivel jurídico, organizacional y técnico para que las EFS compartan y ana licen datos a
favor de la prevención, detección y combate de la corrupción. Dicha cooperación es
posible ante el esfuerzo de las EFS para poner a disposición de la ciudadanía, los
resultados de las actividades que realizan.
De manera paralela, el GTCT est á ejecutando una consultoría respecto de los aspectos
jurídicos que posibilitarían el intercambio de información en la OLACEFS,
determinándose que 14 de las 17 EFS consultadas, tienen potestades para compartir
información; siendo más viable centrarse en la data de los informes de auditoría, buenas
prácticas internacionales y los datos de los portales de compras públicas. Asimismo, la
consultoría ha definido un protocolo y hoja de ruta, que da énfasis a diversos tipos de
intercambio y a un trabajo por fases que reconozca a la vez, la equiparación de las
capacidades tecnológicas de las EFS para propiciar dicho intercambio.
Como paso siguiente, se ha obtenido el apoyo de la Cooperación Alemana, por medio
de la GIZ para llevar adelante una nueva consultoría que permita delimitar los ámbitos
de los informes de auditoría que se priorizarán en un ejercicio piloto de intercambio.

5. Auditoría coordinada a los programas de ayudas socioeconómicas de la
región que se implementaron en el marco de la pandemia COVID -19

A más de las actividades descritas, es menester mencionar que la auditoría coordinada
a los programas de ayudas socioeconómicas de la región que se implementaron en el
marco de la emergencia sanitaria , se encuentra en ejecución, contando ya entre un 25
y 50% de avance en la implementación de la matriz de planificación. El alcance de esta
auditoría fue previamente definido en el taller de programación virtual que se desarrolló
del 10 al 14 de diciembre de 2021, y que fue realizado con la asistencia de la
Cooperación Alemana, por medio de la GIZ.
La auditoría coordinada presentará una evaluación de la gestión de tales programas,
identificando cómo fue la preparación de los programas, su planificación, ej ecución,
seguimiento y transparencia.

6. Red Latinoamericana de Combate a la Corrupción (RLACC)
Finalmente, la Presidencia del GTCT ha contribuido en el desarrollo de dos actividades
del Grupo de Alto Nivel para la reactivación de la Red Latinoamericana de Combate a
la Corrupción , mapeando las redes que podrían sumarse a esta iniciativa transnacional
y definiendo los términos de referencia de la Red.
7. Comité Ejecutivo para la implementación del Memorando de
Entendimiento entre la Cooperación Alemana, por medio de GIZ y la
OLACEFS
La Presidencia del GTCT, forma parte del Comité Ejecutivo que implementa el
Memorando de Entendimiento entre la OLACEFS y Cooperación Alemana, por medio
de la GIZ; contribuyendo a la selección de iniciativas anticorrupción que rec ibirán
asistencia técnica por parte del ente internacional. Tales proyectos, repercutirán
positivamente al mandato del Grupo de Trabajo.

8. Panel técnico sobre la «Articulación con la Organización de Naciones
Unidas para el cumplimiento del ODS 16, la UNCAC y la Declaración
Política»
Finalmente, en el marco de la XXX Asamblea General de la OLACEFS, el GTCT organiza
un panel técnico sobre la «Articulación con la Organización de Naciones Unidas para el
cumplimiento del ODS 16, la UNCAC y la Declaración Política » el cual estará conformado
por representantes de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, de la
EFS de Emiratos Árabes Unidos en calidad de Presidente de la Conferencia de los Estados
Parte de la UNCAC y del Equipo Global del Expertos de la INTOSAI, de la EFS de Italia y
de la Agencia de Cooperación Alemana. El panel busca exponer el posicionamiento
que están teniendo las EFS a nivel internacional para el combate a la corrupción y para
lograr lo previsto en la Agenda 2030 para el desarro llo sostenible, en particular al ODS 16
“Paz, justicia e instituciones sólidas”.

***
Con lo expuesto, se evidencia el compromiso de la región , particularmente de los
miembros de este Grupo de Trabajo para fortalecer sus acciones en contra de la
corrupc ión transnacional : “g enerando Valor Público con Buenas Prácticas
Fiscalizadoras ” como bien indica el lema de OLACEFS.

Ing. Carlos Riofrío González
Contraloría General del Estado de la República del Ecuador
Presidencia del Grupo de Trabajo Especializado en la lucha contra la
corrupción transnacional de la OLACEFS

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